第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 13 頁:三、判斷題 |
101、企業(yè)股份制改組的目的為()。
A.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
B.籌集資金
C.確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)
D.建立國(guó)有產(chǎn)權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c
解 析:企業(yè)股份制改組的目的:①建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu);②籌集資金;③確立法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。
102、關(guān)于我國(guó)股份有限公司的設(shè)立條件,下列說法正確的是:( )。
A.股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣1000萬元。
B.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。
C.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的30%,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。其中,投資公司可以在5年內(nèi)繳足。在繳足前,不得向他人募集股份。
D.以募集方式設(shè)立的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%,但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
標(biāo)準(zhǔn)答案:b, d
解 析:A項(xiàng)股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣500萬元。C項(xiàng)公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%。
103、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合的條件包括()。
A.股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣8 000萬元
C.開業(yè)時(shí)間在3年以上,最近3年連續(xù)盈利
D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記錄
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, c, d
解 析:股份有限公司申請(qǐng)其股票上市還應(yīng)符合以下條件:①公司股本總額不少于人民幣5000萬元;②持有股票面值達(dá)到人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人,向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為15%以上;③國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。
104、上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市,應(yīng)當(dāng)符合()。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上
B.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為2年以上
C.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, c
解 析:上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括:①可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上;②可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。
105、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是( )。
A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司
B.最近兩年連續(xù)盈利,最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1 000萬元,且持續(xù)增長(zhǎng);或者最近1年盈利,且凈利潤(rùn)不少于500萬元, 最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5 000萬元,最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%
C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000萬元,且不存在未彌補(bǔ)虧損
D.發(fā)行后股本總額不少于3 000萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
解 析:這四項(xiàng)都是創(chuàng)業(yè)板IPO的條件
106、關(guān)于向戰(zhàn)略投資者配售,下列說法正確的是()。
A.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在1億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票
B.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例,以及持有期限等
C.戰(zhàn)略投資者可以參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià),但不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
標(biāo)準(zhǔn)答案:b, d
解 析:A項(xiàng),首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票;C項(xiàng),戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)
107、并購重組委委員有下列()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。
A.應(yīng)當(dāng)執(zhí)行審核回避制度而未回避的
B.未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定勤勉盡職的
C.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和并購重組委審核工作紀(jì)律的
D.兩次以上無故不出席并購重組委會(huì)議的
標(biāo)準(zhǔn)答案:b, c, d
解 析:《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》第九條規(guī)定,并購重組委委員有下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘:①違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和并購重組委審核工作紀(jì)律的;②未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定勤勉盡職的;③本人提出辭職申請(qǐng)的;④兩次以上無故不出席并購重組委會(huì)議的;⑤經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任并購重組委委員的其他情形。
108、下列各項(xiàng)中,屬于向參與網(wǎng)下配售股票的配售對(duì)象是()。
A.經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金
B.全國(guó)社會(huì)保障基金;證券公司證券自營(yíng)賬戶
C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;信托投資公司證券自營(yíng)賬戶
D.信托投資公司設(shè)立并已向相關(guān)監(jiān)管部門履行報(bào)告程序的集合信托計(jì)劃;財(cái)務(wù)公司證券自營(yíng)賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
解 析:以上所述均屬于向參與網(wǎng)下配售股票的配售對(duì)象。
109、下列各項(xiàng)中,屬于首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括的內(nèi)容有()。
A.招股說明書及其附錄和備查文件
B.招股說明書摘要
C.發(fā)行公告
D.上市公告書
標(biāo)準(zhǔn)答案:a, b, c, d
解 析:以上所述均屬于首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括的內(nèi)容。
110、上市公司存在下列()情形之一的,不得非公開發(fā)行股票。
A.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近48個(gè)月內(nèi)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
B.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)
C.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
D.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
標(biāo)準(zhǔn)答案:b, c
解 析:存在下列情形之一的,上市公司不得非公開發(fā)行股票:①本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;②上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除;③上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除;④現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰,或者最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé);⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;⑥最近1年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外;⑦嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。
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