一、單選題:

　　1、意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是( )

　　A.《麥克法頓法》

　　B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　C.《證券法》

　　D.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：1999年11月《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》出臺(tái)，意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代。

　　2、1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取( )雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度，在1998年以前，采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達(dá)公開發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模，并在此限額內(nèi)，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預(yù)選企業(yè)，上報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

　　3、股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　4、我國(guó)股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對(duì)象募集設(shè)立，實(shí)行( )。

　　A.核準(zhǔn)設(shè)立原則

　　B. 審批設(shè)立原則

　　C.準(zhǔn)則設(shè)立原則

　　D.注冊(cè)設(shè)立原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　5、股東大會(huì)決定修改章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：股東大會(huì)決定修改章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　6、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.2;1

　　B.2;2

　　C.3;1

　　D.3;2

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：修訂后的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十六條第二款規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　7、依據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。

　　A.100%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)主要有：①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;③凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%;④凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%;，

　　8、下列關(guān)于內(nèi)部融資優(yōu)點(diǎn)的說法中，不正確的是()。

　　A.自主性

　　B.無(wú)限性

　　C.低成本性

　　D.低風(fēng)險(xiǎn)性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　9、認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以l00%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大的理論是()。

　　A、凈經(jīng)營(yíng)理論

　　B、凈經(jīng)營(yíng)收入理論

　　C、傳統(tǒng)折中理論

　　D、凈收入理論

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：凈收入理論假定企業(yè)融資結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，企業(yè)發(fā)行債券和股票進(jìn)行融資其成本均不變，同時(shí)債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低，因此當(dāng)企業(yè)增加債券融資比重時(shí)，融資總成本會(huì)下降，當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資時(shí)，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值會(huì)達(dá)到最大。而凈經(jīng)營(yíng)收入理論假定債務(wù)融資的成本不變，隨著企業(yè)增加債務(wù)融資，股票融資的成本逐步上升。得出結(jié)論為融資總成本不會(huì)隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化�！∫虼舜鸢笧锳凈收入理論。

　　10、 在股份制企業(yè)中，國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)界定的方法下列說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是：( 　 )。

　　A.有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份制企業(yè)投資形成的股份，但不包括現(xiàn)有已投入公司的國(guó)有資產(chǎn)形成的股份，構(gòu)成股份制企業(yè)中的國(guó)家股，界定為國(guó)有資產(chǎn)。

　　B.具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，構(gòu)成國(guó)有法人股，界定為國(guó)有資產(chǎn)。

　　C.在股份制企業(yè)的公積金、公益金中，國(guó)有單位按照投資比例應(yīng)當(dāng)占有的份額，界定為國(guó)有資產(chǎn)。

　　D.在股份制企業(yè)的未分配利潤(rùn)中，國(guó)有單位按照投資比例所占有的相應(yīng)份額，界定為國(guó)有資產(chǎn)。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門向股份制企業(yè)投資形成的股份，包括現(xiàn)有已投入公司的國(guó)有資產(chǎn)形成的股份，構(gòu)成股份制企業(yè)中的國(guó)家股，界定為國(guó)有資產(chǎn)。

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