第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 13 頁:三、判斷題 |
166、在主板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度,自證券上市之日起計算。()
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標準答案:正確
167、發(fā)行人應披露交易金額在1000萬元以上或者雖未達到1000萬元以上但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內容。()
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解 析:發(fā)行人應披露交易金額在500萬元以上或者雖未達到500萬元以上但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務狀況具有重要影響的合同內容。
168、上市公告書引用保薦人、證券服務機構的專業(yè)意見或者報告的,相關內容可以與保薦人、證券服務機構出具的文件內容不一致,確保引用保薦人、證券服務機構的意見不會產(chǎn)生誤導。()
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解 析:上市公告書引用保薦人、證券服務機構的專業(yè)意見或者報告的,相關內容應當與保薦人、證券服務機構出具的文件內容一致,確保引用保薦人、證券服務機構的意見不會產(chǎn)生誤導。
169、發(fā)行人應在披露上市公告書后10日內,將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構、上市的證券交易所。()
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標準答案:正確
170、上市公司申請發(fā)行新股,其最近2年及1期財務報表應未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。()
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解 析:上市公司申請發(fā)行新股,其最近3年及l(fā)期財務報表應未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。
171、中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價,主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)。
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172、首次公開發(fā)行股票的募集資金運用方面,募集資金可以直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。()
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解 析:募集資金應當有明確的使用方向,原則上應當用于主營業(yè)務。除金融類企業(yè)外,募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y,不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。
173、發(fā)行人應披露近3年內是否存在違法違規(guī)行為,若存在違法違規(guī)行為,應披露違規(guī)事實和受到處罰的情況,并說明對發(fā)行人的影響;若不存在違法違規(guī)行為,應明確聲明。()
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174、向不特定對象公開募集股份,最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%。 ()
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解 析:向不特定對象公開募集股份,最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。
175、向不特定對象公開募集股份,發(fā)行價格應不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。()
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解 析:向不特定對象公開募集股份,發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
176、非公開發(fā)行股票,是指上市公司采用非公開方式,向特定對象發(fā)行股票的行為。其發(fā)行對象不超過10名。 ()
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177、上海證券交易所和深圳證券交易所對新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定除申購代碼外基本一致。()
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標準答案:正確
178、在詢價增發(fā)、比例配售操作流程中,若T日為增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日,則T+1日,詢價區(qū)間公告見報,股票停牌1個小時。()
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標準答案:錯誤
解 析:在詢價增發(fā)、比例配售操作流程中,若T日為增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日,則T-1日,詢價區(qū)間公告見報,股票停牌1個小時。
179、股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。()
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180、證券公司申請保薦機構資格時,注冊資本應當不低于人民幣2億元。()
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標準答案:錯誤
解 析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第九條第一款規(guī)定,證券公司申請保薦機構資格時,注冊資本應當不低于人民幣1億元。
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