第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 7 頁:二、多項選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
91.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,保薦人的職責包括( )。
A. 保薦人應負責可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導責任
B. 保薦人應向證券交易所申報核查中的主要問題及其結(jié)論
C. 保薦人應對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查
D. 保薦人負責向中國證監(jiān)會推薦,出具推薦意見,并負責報送發(fā)行申請文件
92.下列說法正確的是( )。
A.變更募集資金投資項目的,上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次
B.變更募集資金投資項目的,上市公司應當在股東大會通過決議后10個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告至少發(fā)布1次
C.在回售實施前、股東大會決議公告后5個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次,在回售實施期間至少發(fā)布1次,余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定
D.在回售實施前、股東大會決議公告后20個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次,在回售實施期間至少發(fā)布3次,余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定
93.上市公司存在下列( )情形之一的,不得公開發(fā)行證券。
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
94.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限,下列說法錯誤的是( )。
A. 募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
B. 認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月
C. 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年,最長期限為5年
D. 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年,無最長期限限制
95.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件是( )。
A.核心資本充足率不低于8%
B.最近3年連續(xù)盈利
C.貸款損失準備計提充足
D.最近2年沒有重大違法、違規(guī)行為
96.企業(yè)債券籌集的資金不得用于( )。
A.房地產(chǎn)買賣
B.本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營
C.股票買賣
D.彌補虧損
97.公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是( )。
A.債權(quán)債務關(guān)系確立并登記完畢
B.發(fā)行人具有較完善的治理結(jié)構(gòu)和機制,近3年沒有違法和重大違規(guī)行為
C.實際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的20%
98.下列公司債券評級監(jiān)督管理的說法中,正確的是( )。
A.證券評級機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員可以投資其他證券評級機構(gòu)
B.證券評級機構(gòu)可以為他人提供融資或者擔保
C.證券評級機構(gòu)應當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi),向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度報告
D.證券評級機構(gòu)應當在每個季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi),向注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送包含經(jīng)營情況、財務數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報告
99.收購的支付方式包括( )。
A. 用股票交換股票
B. 用現(xiàn)金購買股票
C. 用股票購買資產(chǎn)
D. 用資產(chǎn)收購股份或資產(chǎn)
100.獨立財務顧問自年報披露之日起15日內(nèi),對重大資產(chǎn)重組實施的下列事項出具持續(xù)督導意見,向派出機構(gòu)報告,并予以公告( )。
A. 公司治理結(jié)構(gòu)與運行情況
B. 交易雙方當事人承諾的履行情況
C. 交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況
D. 盈利預測的實現(xiàn)情況
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