二、多項(xiàng)選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。

　　61.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請(qǐng)上市，必須由交易所認(rèn)可的l～2個(gè)機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書(shū),上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。

　　A. 具有交易所會(huì)員資格

　　B. 最近3年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為

　　C. 具備股票主承銷商資格，且信譽(yù)良好

　　D. 負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則

　　62.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。

　　A.在承銷業(yè)務(wù)中，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資的行為

　　B.是夠按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券

　　C.有無(wú)專門為承銷業(yè)務(wù)提供咨詢的研究部門，是如何與投資銀行部門交換研究成果的

　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理

　　63.( )可以在證券交易所債券市場(chǎng)上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷記賬式國(guó)債。

　　A. 商業(yè)銀行

　　B. 保險(xiǎn)公司

　　C. 信托投資公司

　　D. 證券公司

　　64.與一般的公司債務(wù)相比，公司債券具有( )特點(diǎn)。

　　A. 公司債券是公司與特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B. 公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　C. 公司債券通過(guò)債券的方式表現(xiàn)

　　D. 同次發(fā)行的公司債券償還期限一般不同

　　65.股份的特點(diǎn)有( )。

　　A. 股份的可分性

　　B. 股份的金額性

　　C. 股份的平等性

　　D. 股份的可轉(zhuǎn)讓性

　　66.下列關(guān)于股份有限公司的利潤(rùn)分配說(shuō)法正確的是( )。

　　A.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金

　　B.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本40%以上的，可以不再提取

　　C.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

　　D.公司持有的本公司股份可以分配利潤(rùn)

　　67.重大關(guān)聯(lián)交易指( )。

　　A.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易

　　B.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于500萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易

　　C.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的關(guān)聯(lián)交易

　　D.上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易

　　68.獨(dú)立董事向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的事項(xiàng)包括( )。

　　A. 聘任或解聘高級(jí)管理人員

　　B. 獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)

　　C. 公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬

　　D. 上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬(wàn)元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款

　　69.《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求包括( )。

　　A.股票經(jīng)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　B.股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

　　C.股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為25%以上

　　D.最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　70.股份有限公司的發(fā)起人在出資時(shí)可以用( )出資。

　　A.貨幣 B.實(shí)物

　　C.土地使用權(quán) D.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

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