一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

　　A. 發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B. 發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C. 發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　D. 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　2.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過( )家。

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A.3 000萬元

　　B.5 000萬元

　　C.1億元

　　D.3億元

　　4.憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.60

　　5.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指( )。

　　A.證券公司短期融資券

　　B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券

　　C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券

　　D.證券公司資產(chǎn)支持證券

　　6.保薦代表人數(shù)量少于( )人的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　7.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣( )。

　　A.5000萬元 B.1億元 C.2億元 D.5億元

　　8.凈資本基本計(jì)算公式為( )。

　　A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

　　9.下列關(guān)于證券公司債券的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券

　　B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券

　　C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　10.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦的機(jī)構(gòu)不得超過( )家。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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