第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 7 頁:二、多項選擇題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
第 13 頁:參考答案 |
一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分。
1.我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前,采取( )雙重控制的辦法。
A. 發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
B. 發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
C. 發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
D. 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
2.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過( )家。
A.2 B.3 C.4 D.5
3.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣( )。
A.3 000萬元
B.5 000萬元
C.1億元
D.3億元
4.憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過( )家。
A.20
B.30
C.40
D.60
5.證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指( )。
A.證券公司短期融資券
B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
C.證券公司發(fā)行的次級債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
6.保薦代表人數(shù)量少于( )人的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊登記為保薦人。
A.1 B.2 C.3 D.4
7.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦,且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的,其凈資本不得低于人民幣( )。
A.5000萬元 B.1億元 C.2億元 D.5億元
8.凈資本基本計算公式為( )。
A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險+應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目
B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目
C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目
D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險一應(yīng)收項目的風(fēng)險調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目
9.下列關(guān)于證券公司債券的說法中,錯誤的是( )。
A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券
B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券
C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券
D.中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理
10.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦的機(jī)構(gòu)不得超過( )家。
A.1
B.2
C.3
D.5
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