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2011證券從業(yè)資格考試《承銷與發(fā)行》預(yù)測(cè)試卷(2)

第 1 頁(yè):一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁(yè):二、多項(xiàng)選擇題
第 11 頁(yè):三、判斷題
第 13 頁(yè):參考答案

  81.詢價(jià)對(duì)象有下列( )情形之一的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。

  A.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

  B.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

  C.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告

  D.最近l2個(gè)月沒(méi)有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄

  82.在新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則過(guò)渡期間,擬上市公司在編制和披露3年及l(fā)期比較財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí),應(yīng)當(dāng)( )。

  A.做好確認(rèn)2007年1月1日的資產(chǎn)負(fù)債表期初數(shù)

  B.按照申報(bào)報(bào)表列報(bào)的數(shù)據(jù)計(jì)算并披露相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)

  C.假定自申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表比較期初開(kāi)始全面執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則,以可比期間最早期初資產(chǎn)負(fù)債表為起點(diǎn),編制比較期間的備考利潤(rùn)表,并在本部分和會(huì)計(jì)報(bào)表附注中披露

  D.按照追溯調(diào)整的原則,將調(diào)整后的可比期間利潤(rùn)表和資產(chǎn)負(fù)債表,作為可比期間的申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表

  83.發(fā)行人應(yīng)依據(jù)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表,以合并財(cái)務(wù)報(bào)表的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),披露( )。

  A.最近3年非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額

  B.最近1期非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額

  C.非經(jīng)常性損益對(duì)當(dāng)期經(jīng)營(yíng)成果的影響

  D.最近3年及l(fā)期扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)金額

  84.發(fā)行人最近l期末持有金額較大的( )等財(cái)務(wù)性投資的,應(yīng)分析其投資目的、對(duì)發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對(duì)投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足。

  A.交易性金融資產(chǎn)

  B.可供出售的金融資產(chǎn)

  C.借與他人款項(xiàng)

  D.委托理財(cái)

  85.招股說(shuō)明書(shū)及其摘要引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)或者報(bào)告的,相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與( )出具的文件內(nèi)容一致,確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。

  A.保薦人

  B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

  C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  86.信息披露應(yīng)遵循( )的原則。

  A.真實(shí)性

  B.完整性

  C.準(zhǔn)確性

  D.及時(shí)性

  87.對(duì)發(fā)行人關(guān)聯(lián)方信息的披露,主要包括( )。

  A.控股子公司、參股子公司的簡(jiǎn)要情況

  B.發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實(shí)際控制人的基本情況

  C.公司控制權(quán)的歸屬、公司的股權(quán)及控制結(jié)構(gòu)

  D.發(fā)行人的改制重組情況

  88.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合( )。

  A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

  B.發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

  C.上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份,12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

  D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定

  89.上市公司存在下列( )情形之一的,不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

  A.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

  B.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

  C.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

  D.最近3年及l(fā)期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

  90.公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的( ),應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具,并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。

  A.審計(jì)報(bào)告

  B.盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告

  C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

  D.資信評(píng)級(jí)報(bào)告

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  2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷匯總

  2011年6月證券從業(yè)考試報(bào)名已開(kāi)始 4月27日截止

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