11.發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資，應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的(　　)投入擬發(fā)行上市公司。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.在建工程

　　C.無形資產(chǎn)

　　D.其他資產(chǎn)

　　12.MM理論的假設(shè)條件有(　　)。

　　A.企業(yè)的增長率為l00%，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

　　B.沒有交易成本，投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款

　　C.所有債務(wù)都是無風(fēng)險的，債務(wù)利率為無風(fēng)險利率

　　D.現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險的預(yù)期是相等的

　　13.可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點有(　　)。

　　A.一個高速增長的公司在其普通股價格大幅上升的情況下，利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通股或優(yōu)先股

　　B.如果可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)，將稀釋每股收益和剩余控制權(quán)

　　C.可轉(zhuǎn)換證券有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

　　D.可轉(zhuǎn)換證券通過出售看漲期權(quán)可降低籌資成本

　　14.保薦機構(gòu)提交發(fā)行保薦書后，應(yīng)當配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)下列(　　)工作。

　　A.指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通

　　B.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查

　　C.保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢

　　D.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)

　　15.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有(　　)情形。

　　A.涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見

　　B.最近24個月內(nèi)違反工商、稅收：土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重

　　C.最近36個月內(nèi)曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D.最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　16.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當通過向特定機構(gòu)投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價包括(　　)。

　　A.初步詢價

　　B.再次詢價

　　C.累計投標詢價

　　D.逐步投標詢價

　　17.根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在(　　)情形下不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.本公司股票上市交易之日起。l年內(nèi)

　　B.本公司股票上市交易之日起2年內(nèi)

　　C.董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)

　　D.董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期限內(nèi)的

　　18.首次公開發(fā)行股票的基本原則包括(　　)。

　　A.“公開、公平、公正”原則

　　B.靈活原則

　　C.高效原則

　　D.經(jīng)濟原則

　　19.發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括(　　)。

　　A.質(zhì)量控制標準

　　B.出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛

　　C.質(zhì)量控制負責(zé)人

　　D.質(zhì)量控制措施

　　20.發(fā)行人對外擔(dān)保采用(　　)方式的，應(yīng)披露擔(dān)保物的種類、數(shù)量、價值等相關(guān)情況。

　　A.抵押

　　B.質(zhì)押

　　C.保證

　　D.按揭

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