一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

　　1、發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)。

　　A.1000萬元

　　B.2000萬元

　　C.3000萬元

　　D.6000萬元

　　2、保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過(　　)，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.8%

　　D.10%

　　3、股票上網(wǎng)競價發(fā)行，當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時，(　　)。

　　A.應(yīng)重新申購

　　B.發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格

　　C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　4、獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司進行持續(xù)督導(dǎo)，期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于(　　)。

　　A.1個會計年度

　　B.2個會計年度

　　C.3個會計年度

　　D.5個會計年度

　　5、國家開發(fā)銀行和(　　)在銀行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。

　　A.中國銀行

　　B.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　C.中國建設(shè)銀行

　　D.中國工商銀行

　　6、上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均(　　)。

　　A.稅前利潤的50%

　　B.稅前利潤的20%

　　C.可分配利潤的50%

　　D.可分配利潤的30%

　　7、通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第(　　)天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.4

　　8、 2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用(　　)方式公開發(fā)行股票。

　　A.上網(wǎng)競價

　　B.發(fā)行認購證

　　C.上網(wǎng)定價

　　D.上網(wǎng)資金申購

　　9、發(fā)行人(　　)，應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。

　　A.重大會計政策或會計估計將要進行變更的

　　B.存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項的

　　C.未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的

　　D.存在重大期后事項的

　　10、通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在(　　)，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　11、主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為(　　)。

　　A.證券上市當(dāng)年剩余時間

　　B.證券上市后1個完整會計年度

　　C.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　D.證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　12、證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起(　　)個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　13、資產(chǎn)評估報告書必須由(　　)。

　　A.政府主管部門撰寫

　　B.資產(chǎn)評估機構(gòu)獨立撰寫

　　C.資產(chǎn)評估委托方獨立撰寫

　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫

　　14、發(fā)行人應(yīng)披露(　　)，包括提高競爭能力、市場和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計劃。

　　A.發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計劃

　　B.未來2年的發(fā)展計劃

　　C.未來3年的發(fā)展計劃

　　D.發(fā)行當(dāng)年和未來2年的發(fā)展計劃

　　15、上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降(　　)以上的情形。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.50%

　　16、企業(yè)收到資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的評估報告后應(yīng)當(dāng)逐級上報初審，經(jīng)初審?fù)�意后，自評估基準(zhǔn)日起(　　)內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準(zhǔn)申請。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.8個月

　　D.12個月

　　17、若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(　　)的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　　A.500人

　　B.100人

　　C.200人

　　D.300人

　　18、股利分配政策方面，發(fā)行人應(yīng)披露(　　)。

　　A.最近l年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

　　B.最近2年實際股利分配情況

　　C.最近5年的股利分配政策

　　D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

　　19、變更募集資金投資項目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人(　　)次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告(　　)。

　　A.1，至少發(fā)布3次

　　B.2，至少發(fā)布3次

　　C.2，至少發(fā)布2次

　　D.2，至少發(fā)布5次

　　20、公司發(fā)行優(yōu)先股，其股利一般在(　　)支付。

　　A.發(fā)行時

　　B.轉(zhuǎn)讓時

　　C.稅前

　　D.稅后

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