81、上市公司發(fā)行證券，可以(　　)。

　　A.通過(guò)詢(xún)價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格

　　B.與主承銷(xiāo)商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

　　C.根據(jù)申購(gòu)情況由市場(chǎng)確定發(fā)行價(jià)格

　　D.采取其他方式確定發(fā)行價(jià)格

　　82、上市公司向證券交易所申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　　)。

　　A.申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議

　　B.發(fā)行結(jié)束后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告

　　C.上市報(bào)告書(shū)(申請(qǐng)書(shū))

　　D.登記公司對(duì)新增股份和可轉(zhuǎn)換公司債券登記托管的書(shū)面確認(rèn)文件

　　83、在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)(　　)備案。

　　A.證券交易所

　　B.國(guó)家發(fā)改委

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　84、發(fā)行人出現(xiàn)下列(　　)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　85、發(fā)行人與承銷(xiāo)團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括(　　)。

　　A.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷(xiāo)商的前2位股東情況

　　B.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷(xiāo)商持有10%以上股份的股東情況

　　C.發(fā)行人與承銷(xiāo)團(tuán)各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷(xiāo)商的前5位股東及持有7%以上股份的股東情況

　　86、保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格

　　87、證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。

　　A.承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　　B.在承銷(xiāo)過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票

　　C.在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息

　　88、下列關(guān)于股東大會(huì)主持的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持

　　B.副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉l名董事主持

　　C.董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持

　　D.監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東可以自行召集和主持

　　89、財(cái)務(wù)顧問(wèn)為收購(gòu)公司提供的服務(wù)有(　　)。

　　A.幫助準(zhǔn)備要約文件、股東通知和收購(gòu)公告

　　B.商議收購(gòu)條款

　　C.尋找目標(biāo)公司

　　D.提出收購(gòu)建議

　　90、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

　　A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　B.發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定 91、公司改組為上市公司時(shí)。對(duì)上市公司占用的國(guó)有土地主要采取(　　)方式處置。

　　A.以土地使用權(quán)作價(jià)入股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

　　C.繳納土地租金

　　D.授權(quán)經(jīng)營(yíng)

　　92、應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近l期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)20%的

　　B.公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的

　　C.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

　　D.法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)

　　93、保薦期間分為(　　)。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　D.盡職推薦階段

　　94、企業(yè)(或公司)申請(qǐng)發(fā)行債券，須向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送(　　)等文件。

　　A.信用評(píng)級(jí)報(bào)告

　　B.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報(bào)告

　　C.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告(連審)

　　D.擔(dān)保人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)

　　95、除外部籌資外，公司籌資的另一大來(lái)源是其內(nèi)部的現(xiàn)金流量，它主要包括(　　)。

　　A.資本公積

　　B.實(shí)收資本

　　C.折舊

　　D.未分配利潤(rùn)

　　96、首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過(guò)電子化平臺(tái)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺(tái)完成首次公開(kāi)發(fā)行股票的(　　)。

　　A.初步詢(xún)價(jià)

　　B.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　C.資金代收付

　　D.股份初始登記

　　97、國(guó)際推介的主要內(nèi)容大致包括(　　)。

　　A.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

　　B.散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件

　　C.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件，并詢(xún)查定價(jià)區(qū)間

　　D.發(fā)行人及相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

　　98、不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員是(　　)。

　　A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系

　　B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

　　C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬

　　D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員

　　99、承銷(xiāo)團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有(　　)。

　　A.在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)

　　B.依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，信譽(yù)良好

　　C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

　　D.具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　100、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括(　　)。

　　A.由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書(shū)

　　B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)承銷(xiāo)商備案材料的合規(guī)性審核

　　C.發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行

　　D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審

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