二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)

　　61、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng)，著重指一級(jí)市場(chǎng)上的(　　)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　B.并購(gòu)業(yè)務(wù)

　　C.基金管理

　　D.融資業(yè)務(wù)

　　62、上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括(　　)事項(xiàng)。

　　A.交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間

　　B.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)

　　C.決議的失效期

　　D.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方

　　63、無(wú)形資產(chǎn)包括(　　)。

　　A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　B.土地使用權(quán)

　　C.專(zhuān)利權(quán)

　　D.商譽(yù)

　　64、在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)(　　)法律正式注冊(cè)成立。

　　A.中國(guó)臺(tái)灣

　　B.中國(guó)內(nèi)地

　　C.百慕大或開(kāi)曼群島

　　D.中國(guó)香港

　　65、董事會(huì)秘書(shū)為上市公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，有權(quán)參加(　　)。

　　A.監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　B.股東大會(huì)

　　C.董事會(huì)會(huì)議

　　D.高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議

　　66、首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行人不得有(　　)情形。

　　A.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹�，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)

　　B.最近24個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收：土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重

　　C.最近36個(gè)月內(nèi)曾向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出發(fā)行申請(qǐng)，但報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　D.最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券;或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　67、關(guān)于邊際資本成本，正確的是(　　)。

　　A.追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱(chēng)為邊際資本成本

　　B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)(即籌資突破點(diǎn))的曲線(xiàn)

　　C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)拒絕

　　D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受

　　68、國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有(　　)。

　　A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售

　　D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

　　69、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　　)。

　　A.具有符合規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人

　　B.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　C.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1000萬(wàn)元

　　D.最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

　　70、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，公眾持股市值與持股量方面要求是(　　)。

　　A.如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于3000萬(wàn)港元

　　B.若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值不超過(guò)40億港元，則無(wú)論在任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%

　　C.如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾人士持有的股份的市值不得少于1.5億港元

　　D.若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值超過(guò)40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個(gè)百分比中的較高者：由公眾持有的證券達(dá)到市值10億港元所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的20%

　　71、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下述(　　)事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。

　　A.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市

　　B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會(huì)決議

　　C.所屬企業(yè)到境外上市的股東大會(huì)決議

　　D.所屬企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的境外上市申請(qǐng)獲得受理

　　72、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是(　　)。

　　A.最近3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

　　B.最近2年連續(xù)盈利

　　C.核心資本充足率不低于8%

　　D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足

　　73、企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件有(　　)。

　　A.近三年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為

　　B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立并登記完畢

　　C.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元

　　D.單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的20%

　　74、首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢(xún)價(jià)包括(　　)。

　　A.初步詢(xún)價(jià)

　　B.再次詢(xún)價(jià)

　　C.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　D.逐步投標(biāo)詢(xún)價(jià)

　　75、發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件是(　　)。

　　A.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　B.募集的資金必須符合股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，且符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

　　D.經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別一般

　　76、會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)過(guò)程包括(　　)。

　　A.審計(jì)完成階段

　　B.實(shí)施審計(jì)階段

　　C.計(jì)劃階段

　　D.評(píng)估階段

　　77、進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具有(　　)條件。

　　A.依法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)的外國(guó)法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)

　　B.境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于l億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元

　　C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

　　D.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(不包括其母公司)

　　78、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其(　　)進(jìn)行審計(jì)。

　　A.年度凈資本計(jì)算表

　　B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表

　　C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

　　79、發(fā)行保薦工作報(bào)告的必備內(nèi)容包括(　　)。

　　A.項(xiàng)目運(yùn)作流程

　　B.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　　C.項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況

　　D.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　80、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，以下出資時(shí)間符合規(guī)定的有(　　)。

　　A.外國(guó)投資者應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)向轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東或出售資產(chǎn)的境內(nèi)企業(yè)支付全部對(duì)價(jià)

　　B.對(duì)特殊情況需要延長(zhǎng)者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)支付全部對(duì)價(jià)的60%以上，1年內(nèi)付清全部對(duì)價(jià)

　　C.外國(guó)投資者出資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本25%，投資者以現(xiàn)金出資的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清

　　D.外國(guó)投資者出資比例低于企業(yè)注冊(cè)資本25%，投資者以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清

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