21、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬(wàn)元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　22、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)(　　)。

　　A.最近1期總凈資產(chǎn)額的20%

　　B.最近1期末總資產(chǎn)額的50%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)額的20%

　　D.最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

　　23、財(cái)務(wù)公司要作為詢(xún)價(jià)對(duì)象，應(yīng)成立(　　)年以上，注冊(cè)資本不低于(　　)億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場(chǎng)投資記錄。

　　A.1，3

　　B.1，4

　　C.2，3

　　D.2，4

　　24、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，應(yīng)當(dāng)符合：上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　25、記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則一E不超過(guò)(　　)家，其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　26、招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近l期截止日后(　　)個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)(　　)個(gè)月。

　　A.3，1

　　B.6，3

　　C.3，6

　　D.6，1

　　27、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其(　　)。

　　A.最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣l5億元

　　B.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　C.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　D.最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　28、國(guó)有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定應(yīng)當(dāng)依據(jù)(　　)的原則進(jìn)行。

　　A.誰(shuí)投資、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)

　　B.誰(shuí)經(jīng)營(yíng)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)

　　C.誰(shuí)授權(quán)、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)

　　D.誰(shuí)管理、誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)

　　29、根據(jù)香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，新申請(qǐng)人預(yù)期上市時(shí)的市值須至少為(　　)。

　　A.1億港元

　　B.5億港元

　　C.3億港元

　　D.5000萬(wàn)港元

　　30、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但(　　)的公司除外。

　　A.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　B.最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　　C.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

　　D.最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　31、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于(　　)。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　32、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用(　　)。

　　A.間接發(fā)行

　　B.承購(gòu)包銷(xiāo)方式

　　C.公開(kāi)招標(biāo)方式

　　D.直接發(fā)行

　　33、內(nèi)部融資特點(diǎn)不包括(　　)。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風(fēng)險(xiǎn)性

　　34、保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　35、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求最近l個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過(guò)上市公司(　　)。

　　A.合并報(bào)表凈資產(chǎn)的20%

　　B.合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%

　　C.合并報(bào)表總資產(chǎn)的20%

　　D.合并報(bào)表總資產(chǎn)的30%

　　36、發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，(　　)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，(　　)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.12個(gè)，36個(gè)

　　B.6個(gè)，36個(gè)

　　C.12個(gè)，12個(gè)

　　D.6個(gè)，12個(gè)

　　37、 H股上市公司要求審核委員會(huì)成員須有至少(　　)名成員，并必須全部是(　　)。

　　A.7，非執(zhí)行董事

　　B.5，執(zhí)行董事

　　C.10，執(zhí)行董事

　　D.3，非執(zhí)行董事

　　38、某債券到期價(jià)格為1000萬(wàn)元，籌資費(fèi)率0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率25%，這筆債券的資本成本是(　　)。

　　A.3%

　　B.3.75%

　　C.3.5%

　　D.4%

　　39、(　　)增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票不設(shè)漲跌幅限制。

　　A.L+1日

　　B.L+3日

　　C.L-1日

　　D.L日

　　40、已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，要求(　　)。

　　A.公司總資產(chǎn)值不低于l億元人民幣

　　B.公司總資產(chǎn)值不低于l.5億元人民幣

　　C.公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣

　　D.公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣

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