41. 認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間( )。

　　A.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

　　B.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于2年

　　C.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月

　　D.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

　　42. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )。

　　A.3 000萬元，3 000萬元

　　B.3 000萬元，6 000萬元

　　C.6 000萬元，3 000萬元

　　D.6 000萬元，6 000萬元

　　43. 公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于( )，則可不作相應(yīng)的現(xiàn)金流量要求。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.6%

　　44. 在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日，下列說法錯誤的是( )。

　　A.T+1日，凍結(jié)申購資金

　　B.T+2日，驗資報告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號

　　C.T+4日，中簽率公告見報;搖號

　　D.T+4日以后，做好上市前準(zhǔn)備工作

　　45. 下列人員中，可在資信評級機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，且禁入期未滿

　　B.上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰

　　C.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　D.在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士

　　46. ( )是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。

　　A.資金保管機(jī)構(gòu)

　　B.受托機(jī)構(gòu)

　　C.投資機(jī)構(gòu)

　　D.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　47. 下列關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說法錯誤的是( )。

　　A.中國人民銀行會同財政部，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核

　　B.中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

　　C.國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理

　　D.財政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理

　　48. 公開發(fā)行企業(yè)債券，若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項目的，累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的( );若募集資金用于補充營運資金的，不超過發(fā)債總額的( )。

　　A.60%，30%

　　B.60%，20%

　　C.20%，60%

　　D.20%，20%

　　49. 保險公司募集的定期次級債務(wù)應(yīng)當(dāng)在到期日前按照一定比例折算確認(rèn)為認(rèn)可負(fù)債，以折算后的賬面余額作為其認(rèn)可價值。剩余年限在1年以內(nèi)的，折算比例為( );剩余年限在1年以上(含1年)2年以內(nèi)的，折算比例為( )。

　　A.60%，80%

　　B.70%，60%

　　C.80%，70%

　　D.80%，60%

　　50. 上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　51. 內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少( )。

　　A.3 000，25%

　　B.5 000，20%

　　C.3 000，20%

　　D.5 000，25%

　　52. 境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，( )。

　　A.以人民幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣

　　B.以外幣標(biāo)明面值、認(rèn)購、買賣

　　C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣

　　D.以外幣標(biāo)明面值，以人民幣認(rèn)購、買賣

　　53. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時的管理層股東及高持股量股東于上市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.50%

　　54. 國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請。按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于( )萬美元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　55. 發(fā)行股票購買資產(chǎn)，上市公司發(fā)行股份的價格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前( )個交易日公司股票交易均價。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　56. ( )是不屬于按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的收購。

　　A.混合收購

　　B.要約收購

　　C.橫向收購

　　D.縱向收購

　　57. 重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額的( )的，可以對上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.80%

　　58. 向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采取( )方式。

　　A.定價

　　B.公開競價

　　C.詢價

　　D.交易所競價

　　59. 外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的( )，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　60. 以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是( )。

　　A.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　　B.按照經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為

　　C.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

　　D.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn)

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