二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分)以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。

　　一61.政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機構(gòu)發(fā)行。

　　A.國有商業(yè)銀行

　　B.區(qū)域性商業(yè)銀行

　　C.商業(yè)保險公司

　　D.郵政儲蓄銀行

　　一62.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)( )。

　　A.從事證券承銷業(yè)務(wù)

　　B.首次公開發(fā)行股票并上市

　　C.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形

　　一63.修訂后的《中華人民共和國公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財務(wù)會計制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。

　　A.累積投票

　　B.獨立董事

　　C.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

　　D.法人人格否認(rèn)

　　二64.有下列( )情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。

　　A.股東大會決定修改章程

　　B.董事會決定修改章程

　　C.《中華人民共和國公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸

　　D.公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項不一致

　　二65.( )須由股東大會以特別決議通過。

　　A.公司章程的修改

　　B.公司增加或者減少注冊資本

　　C.公司年度預(yù)算方案、決算方案

　　D.變更公司形式

　　二66.公司清算時，公司財產(chǎn)在分別支付( )后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。

　　A.職工的工資

　　B.社會保險費用和法定補償金

　　C.繳納所欠稅款

　　D.清償公司債務(wù)

　　二67.公司不得收購本公司股份,但是，( )除外。

　　A.減少公司注冊資本

　　B.與持有本公司股份的其他公司合并

　　C.將股份獎勵給本公司職工

　　D.股東因?qū)�股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

　　三68.發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨立完整，遵循( )原則。

　　A.人員、機構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合

　　B.人員、機構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分

　　C.債務(wù)、收入與成本、費用相配比

　　D.債務(wù)、收入、成本、費用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比

　　三69.擬發(fā)行上市公司的( )應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。

　　A.總經(jīng)理

　　B.副總經(jīng)理

　　C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.董事會秘書

　　70.有權(quán)代表國家投資的機構(gòu)或部門直接設(shè)立的國有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，( )。

　　A.如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(含50%)，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

　　B.若進(jìn)入股份公司偽凈資產(chǎn)低于50%(含50%)，則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國家股

　　C.如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(不含50%)，或主營生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)人股份制企業(yè).其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股

　　D.若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于50%(不含50%)，則其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國有法人股

　　四71.債務(wù)融資成本一般低于股權(quán)融資成本的原因有( )。

　　A.債務(wù)融資具有財務(wù)杠桿的作用

　　B.債務(wù)融資成本財務(wù)風(fēng)險較小

　　C.債務(wù)融資利息的支付具有沖減稅基的作用

　　D.債務(wù)融資一般不會產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題

　　四72.按照融資過程中公司與投資者所形成的不同的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，可以把公司的融資方式分為( )。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.股權(quán)融資

　　D.債務(wù)融資

　　四73.代理成本理論認(rèn)為，伴隨著股權(quán)一債務(wù)比率的變動，公司選取的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)應(yīng)比較負(fù)債帶來的收益增加與( )的抵消作用，從而使公司價值最大化。

　　A.內(nèi)部股東代理成本

　　B.外部股東代理成本

　　C.經(jīng)理人代理成本

　　D，債券的代理成本

　　四74.屬于股權(quán)融資的是( )。

　　A.配股

　　B.銀行借貸

　　C.股權(quán)分配中送紅股

　　D.發(fā)行債券

　　五75.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司首次公開發(fā)行股票的條件：( )

　　A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營5年以上的股份有限公司。

　　B.最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長。

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損。

　　D.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

　　五76.招股說明書必須對( )進(jìn)行披露。

　　A.公司規(guī)模

　　B.法律、法規(guī)、規(guī)章

　　C.上市規(guī)則要求的各項內(nèi)容

　　D.保薦人

　　五77.發(fā)行人證券上市后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行( )等義務(wù)。

　　A.嚴(yán)格控制風(fēng)險

　　B.規(guī)范運作

　　C.信守承諾

　　D.信息披露

　　五78.關(guān)于承銷團的承銷費用，以下說法正確的是( )。

　　A.單項包銷金額不得超過其凈資本的30%

　　B.單項包銷金額最高不超過3億元人民幣

　　C.包銷金額不得超過其凈資本的60%

　　D.包銷金額不得超過其總資本的30%

　　79. 在股票的估值方法中，( )通常忽略了決定資產(chǎn)最終價值的內(nèi)在因素和假設(shè)前提。

　　A.市盈率法

　　B.市凈率法

　　C.貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

　　D.以上都不對

　　80. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可以根據(jù)實際情況采取( )等方式。

　　A.向社會公眾配售

　　B.向戰(zhàn)略投資者配售

　　C.向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售

　　D.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售

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