查看匯總：2015年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷最后押題匯總

　　1. 下列關(guān)于證券發(fā)行核準制的說法中，錯誤的是( )。

　　A.由保薦人培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦人的責任

　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要進行選擇股票發(fā)行的規(guī)模

　　C.在發(fā)行審核上，將逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D.在股票發(fā)行定價上，與發(fā)行人直接確定發(fā)行價格

　　2. 2005年l0月9日，( )兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，熊貓債券由此誕生。

　　A.亞洲開發(fā)銀行和國際貨幣基金組織

　　B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

　　C.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

　　D.國際貨幣基金組織和世界銀行

　　3. 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應(yīng)當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當位于前( )名以內(nèi)。

　　A.10

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　4. 證券公司在承銷過程中違反相關(guān)規(guī)定撰寫或者發(fā)布投資價值研究報告，除承擔《中華人民共和國證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起( )個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　5. 公司作出減少注冊資本決議后應(yīng)當通知債權(quán)人，債權(quán)人自接到通知書之日起( )日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起( )日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔保。

　　A.10，20

　　B.15，25

　　C.10，30

　　D.30，45

　　6. 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東大會審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的( )以上的股東的提案。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.10%

　　7. 上市公司股東大會可審議批準為資產(chǎn)負債率超過( )的擔保對象提供的擔保。

　　A.70%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.40%

　　8. 采取募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交( )表決通過;發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向( )報送公司章程草案。

　　A.董事會，財政部

　　B.股東大會，中國證監(jiān)會

　　C.監(jiān)事會，財政部

　　D.創(chuàng)立大會，中國證監(jiān)會

　　9. 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當自股款繳足之日起( )日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　10. 執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計風險，屬于審計的( )。

　　A.審計回顧階段

　　B.審計完成階段

　　C.實施審計階段

　　D.計劃階段

　　11. 境外評估機構(gòu)、根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常 ( )。

　　A.僅對公司的無形資產(chǎn)進行評估

　　B.僅對公司的物業(yè)和機器設(shè)備等固定資產(chǎn)進行評估

　　C.要求對公司所有者權(quán)益進行評估

　　D.要求對公司所有資產(chǎn)進行評估

　　12. 公司在改組為上市公司時，應(yīng)當根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范圍�；�本原則是( )。

　　A.進入股份有限公司的核心資產(chǎn)必須進行評估

　　B.進入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進行評估

　　C.進入股份有限公司的無形資產(chǎn)都必須進行評估

　　D.進入股份有限公司的固定資產(chǎn)都必須進行評估

　　13. 資產(chǎn)評估報告書必須由( )。

　　A.資產(chǎn)評估委托方獨立撰寫

　　B.政府主管部門撰寫

　　C.資產(chǎn)評估機構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫

　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu)獨立撰寫

　　14. 按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進行( )。

　　A.產(chǎn)權(quán)界定

　　B.報表審計

　　C.清產(chǎn)核資

　　D.資產(chǎn)評估

　　15. 最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)問題的融資方式是( )。

　　A.內(nèi)部融資

　　B.債務(wù)融資

　　C.股權(quán)融資

　　D.向銀行借款

　　16. A公司現(xiàn)有長期資本總額10 000萬元，其中長期借款2 000萬元，長期債券3 500萬元，優(yōu)先股l 000萬元，普通股3 000萬元，留存收益 500萬元，各種長期資本成本率分別為4%、6%、l0%、14%和l3% ，則該公司的加權(quán)平均資本成本為( )。

　　A.9.85%

　　B.9.35%

　　C.8.75%

　　D.9.64%

　　17. 關(guān)于MM理論的假設(shè)條件，錯誤的是( )。

　　A.現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的EBIT估計完全相同，即投資者

　　對企業(yè)未來收益和這些收益風險的預期是相等的

　　B.股票和債券在完金資本市場上進行交易，意味著沒有交易成本，投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款

　　C.投資者預期EBIT無固定增長率

　　D.所有債務(wù)都無風險，債務(wù)利率為無風險利率

　　18. ( )所導致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”。

　　A.股東與經(jīng)理層之間的利益沖突

　　B.與債權(quán)相伴隨的破產(chǎn)成本

　　C.債權(quán)人、股東與經(jīng)理層之間的利益沖突

　　D.與股東之間的利益沖突

　　19. A公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價格15元，每股發(fā)行費用3元。預定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本為( )。

　　A.17.5%

　　B.15.5%

　　C.14%

　　D.13.6%

　　20. 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向( )申請保薦機構(gòu)資格。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券服務(wù)機構(gòu)

　　C.公司董事會

　　D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

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