81. 深交所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上交所不同之處在于( )。

　　A.放寬投資者申購上限

　　B.申購單位

　　C.深交所規(guī)定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)猓�均視為無效申購

　　D.以上都錯誤

　　82. 首次公開發(fā)行股票，若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號準則要求披露的( )信息，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　　A.涉及國家機密的

　　B.商業(yè)秘密

　　C.因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定的

　　D.因披露可能導(dǎo)致嚴重損害公司利益的

　　83. 發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括( )。

　　A.詢價推介時間

　　B.定價公告刊登日期

　　C.申購日期和繳款日期

　　D.股票上市日期

　　84. 發(fā)行人名稱冠有( )或字樣的，應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。

　　A.“新技術(shù)”

　　B.“技術(shù)”

　　C.“高科技”

　　D.“科技”

　　85. 上市公司公開發(fā)行新股包括( )。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.向特定對象發(fā)行股票

　　D.向原股東公開募集股份

　　86. 上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用，( )。

　　A.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況

　　B.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實際使用情況

　　C.發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例

　　D.發(fā)行人應(yīng)披露會計師事務(wù)所對前次募集資金運用所出具的專項報告結(jié)論

　　87. 持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)( )。

　　A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

　　B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

　　C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

　　D.督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件

　　88. 上市公司公開發(fā)行新股，必須( )。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　　C，公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　D.公司在最近l年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　89. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，并符合( )規(guī)定。

　　A.高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化

　　B.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

　　C.最近3個會計年度連續(xù)盈利

　　D.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券2年的利息

　　90. 下列說法正確的是( )。

　　A.上市公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告

　　B.上市公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3～5個交易日內(nèi)披露付息公告

　　C.上市公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3～5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告

　　D.上市公司應(yīng)當在每一季度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況

　　91. 贖回公告應(yīng)當載明( )等內(nèi)容。

　　A.贖回的程序

　　B.贖回價格

　　C.付款方法

　　D.贖回時間

　　92. 有下列( )情形之一的，受托機構(gòu)職責終止。

　　A.被依法取消受托機構(gòu)資格

　　B.被資產(chǎn)支持證券持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.受托機構(gòu)辭任

　　93. 企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件是( )。

　　A.企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求

　　B.企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定

　　C.企業(yè)經(jīng)濟效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　D.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)總值

　　94. 公司債券出現(xiàn)( )時，由證券交易所終止該債券上市。

　　A.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)，經(jīng)查實后果嚴重的

　　B.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件或所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

　　C.公司解散、依法被責令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的

　　D.公司經(jīng)營困難，被要求限制整改的

　　95. 發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并須具備( )。

　　A.注冊資本不低于l億元人民幣

　　B.具有較強的債券分銷能力

　　C.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　D.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　96. 信托投資公司擔任特定目的信托受托機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件是( )。

　　A.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記2年以上

　　B.注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產(chǎn)不低于3億元人民幣

　　C.原有存款性負債業(yè)務(wù)全部清理完畢，沒有發(fā)生新的存款性負債或者以信托等業(yè)務(wù)名義辦理的變相負債業(yè)務(wù)

　　D.具有良好的社會信譽和經(jīng)營業(yè)績，最近3年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　97. 國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，可向中國證監(jiān)會提出境外上市申請。申請條件有( )。

　　A.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

　　B.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣

　　C.過去1年稅后利潤不少于6 000萬元人民幣

　　D.按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于3 000萬美元

　　98. 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會應(yīng)當逐項進行的表決事項有( )。

　　A.境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B.董事會提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案

　　C.董事會提案中上市公司維持獨立上市地位的說明與前景

　　D.持續(xù)盈利能力的說明與前景

　　99. 按目標公司董事會是否抵制劃分，并購可以分為( )。

　　A.敵意收購

　　B.協(xié)議收購

　　C.善意收購

　　D.縱向并購

　　100. 進行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有( )條件。

　　A.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰(不包括其母公司)

　　B.依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗

　　C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

　　D.境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于3億美元;或其母公司境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于3億美元

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