2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(5)

　　11. 申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有( )以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。

　　A. 2年

　　B. 3年

　　C. 4年

　　D. 5年

　　12. 證券清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券( )。

　　A. 收付

　　B. 過戶

　　C. 結(jié)算

　　D. 登記

　　13. 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前( )內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值(包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值)。

　　A. 1個(gè)工作日

　　B. 3個(gè)工作日

　　C. 5個(gè)工作日

　　D. 10個(gè)工作日

　　14. 在凈額清算中，清算證券時(shí)，( )。

　　A. 只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

　　B. 在同一清算期內(nèi)不同種類證券可以合并計(jì)算

　　C. 在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計(jì)算

　　D. 在不同清算期內(nèi)的不同種類證券都可以合并計(jì)算

　　15. 中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后( )交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。

　　A. 80個(gè)

　　B. 100個(gè)

　　C. 120個(gè)

　　D. 150個(gè)

　　16. 根據(jù)我國現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，交易日收市后，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在( )的應(yīng)收或應(yīng)付金額。

　　A. T-1日

　　B. T日

　　C. T+1日

　　D. T+2日

　　17. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指( )作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作， 為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

　　A. 商業(yè)銀行

　　B. 投資管理公司

　　C. 證券公司

　　D. 基金管理公司

　　18. 證券的漲跌幅價(jià)格與下列( )因素?zé)o關(guān)。

　　A. 1+漲跌幅比例

　　B. 1–漲跌幅比例

　　C. 前日收盤價(jià)

　　D. 當(dāng)日價(jià)格

　　19. 在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種是指只分( )，統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。

　　A. 券種

　　B. 回購期限

　　C. 債券利率

　　D. 債券價(jià)格

　　20. 按照上海市場B股清算交收模式，中國結(jié)算上海分公司在T日( )前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書。

　　A. 15時(shí)

　　B. 18時(shí)

　　C. 22時(shí)

　　D. 24時(shí)