2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(5)

　　51. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，在證券委托買賣方面，以下表述錯誤的是( )。

　　A. 如采用柜臺委托方式，客戶應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單

　　B. 在柜臺委托時，如果是非本人委托的，營業(yè)部須審核其有無授權(quán)權(quán)限

　　C. 客戶采用自助終端進(jìn)行交易，成交的委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，不成交的委托記錄應(yīng)及時清除

　　D. 傳真委托客戶應(yīng)與營業(yè)部有事先約定，并預(yù)留印鑒(簽名)

　　52. 以下的( )不是《證券法》規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　A. 從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　B. 主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

　　C. 有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

　　D. 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　53. 許多場外交易發(fā)生在投資者和( )之間。

　　A. 證券公司

　　B. 證券交易所

　　C. 證券登記結(jié)算公司

　　D. 證券業(yè)協(xié)會

　　54. 在我國，絕大多數(shù)股票發(fā)行利用了( )。

　　A. 網(wǎng)上定價發(fā)行

　　B. 網(wǎng)上競價發(fā)行

　　C. 網(wǎng)下定向發(fā)行

　　D. 網(wǎng)下競價發(fā)行

　　55. 根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者( )。

　　A. 999.9萬股

　　B. 9999.9萬股

　　C. 99999.9萬股

　　D. 100000萬股

　　56. 證券市場( )包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。

　　A. 安全性

　　B. 有效性

　　C. 流動性

　　D. 穩(wěn)定性

　　57. 上海證券交易所和( )通過交易清算系統(tǒng)代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

　　A. 上海證監(jiān)局

　　B. 中國結(jié)算上海分公司

　　C. 中國結(jié)算深圳分公司

　　D. 中國證監(jiān)會

　　58. ( )不屬于特別會員享有的權(quán)利。

　　A. 列席證券交易所會員大會

　　B. 向證券交易所提出相關(guān)建議

　　C. 接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　D. 按證券交易所規(guī)定交納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

　　59. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，對于上海證券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日為T日，最后交易日為( )。

　　A. T+2日

　　B. T+3日

　　C. T+4日

　　D. T+5日

　　60. 在深圳市場，會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向( )交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 中國結(jié)算公司深圳分公司

　　C. 深圳證券交易所

　　D. 交易主機(jī)程序設(shè)計(jì)者