2009年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題精選(5)

　　11. 關于深圳證券交易所B股的清算與交收，以下說法( )是正確的。

　　A. 深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度

　　B. 托管行客戶達成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔交收責任

　　C. 一類指令指涉及境外券商的股份轉托管指令

　　D. 一類指令無需確認

　　12. 證券公司自營業(yè)務的內部控制要重點防范( )變相自營、操縱市場、內幕交易等的風險。

　　A. 規(guī)模失控

　　B. 決策失誤

　　C. 超越授權

　　D. 賬內自營

　　13. 根據有關規(guī)定，( )屬于內幕信息的知情人。

　　A. 發(fā)行人的董事

　　B. 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關人員

　　C. 通過報刊資料獲悉發(fā)行人經營狀況的有關人員

　　D. 為發(fā)行人進行審計的注冊會計師

　　14. 關于投資者通過深圳證券交易所系統(tǒng)進行股東大會網絡投票，以下說法正確的有( )。

　　A. 投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”

　　B. 買賣方向為買入

　　C. 在“委托價格”項填報股東大會議案序號

　　D. 對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數

　　15. 境外投資者在辦理名冊登記時，須選擇一家結算會員為其辦理股票結算交收。與此同時，境外投資者須在選擇的證券公司處辦理開設外匯資金賬戶，包括( )。

　　A. 法郎賬戶

　　B. 美元賬戶

　　C. 港幣賬戶

　　D. 英鎊賬戶

　　16. 根據有關規(guī)定，基金管理人申請辦理基金募集登記，應當提供( )等一系列相關材料。

　　A. 基金登記申請

　　B. 基金合同

　　C. 中國證監(jiān)會關于基金募集的核準文件

　　D. 擔保協(xié)議

　　17. 投資者辦理證券轉托管的具體程序包括( )等。

　　A. 投資者在確定轉入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復印件，到轉出證券營業(yè)部申請辦理

　　B. 轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉入證券營業(yè)部席位代碼等內容，核對無誤后，在投資者填寫的轉托管申請表上蓋章確認，并將客戶聯交投資者，并按照深圳證券交易所有關規(guī)定，在交易時間內申報轉托管

　　C. 每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結算深圳分公司傳回的已確認和未確認轉托管數據，據此調整相應證券明細數據

　　D. 轉出證券營業(yè)部收到轉托管未確認數據，可向中國結算深圳分公司查詢轉托管不成功原因

　　18. 在我國，強調證券交易公開原則有許多內容，其中包括( )。

　　A. 對股票上市的股份公司，其財務報表資料必須依法及時向社會公開

　　B. 對股票上市的股份公司，其經營狀況必須依法及時向社會公開

　　C. 股份公司的一些重大事項必須及時向社會公布

　　D. 股份公司其職工學歷組成必須公布

　　19. 證券公司辦理資產管理業(yè)務，必須遵守的一般規(guī)定包括( )。

　　A. 辦理定向資產管理業(yè)務時，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元

　　B. 辦理集合資產管理業(yè)務時，只能接受貨幣資金形式的資產

　　C. 設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣20萬元

　　D. 設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元

　　20. 關于融資融券業(yè)務的含義，以下選項正確的是( )。

　　A. 是在證券交易中的經營活動

　　B. 是證券公司向客戶出借資金或出借證券

　　C. 由客戶交存相應擔保物

　　D. 只能在證券交易所進行