2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　26.證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。

　　27.非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌�途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。

　　28.如果發(fā)行人遭受價值相當于凈資產(chǎn)2%的虧損的信息尚未公開，則該消息屬于內(nèi)幕消息。

　　29.證券公司進行自營買賣，其負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1。

　　30.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、帳冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存5年。

　　31.在證券交易中，當買賣雙方達成交易后應完成錢貨兩清的過程，其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。

　　32.在我國，證券登記結(jié)算機構的自有資金不得少于2億元人民幣。

　　33.證券登記結(jié)算機構本身不買賣證券，所以不需要設立結(jié)算風險基金。

　　34.從時間發(fā)生及運作的次序來看，是先交割、交收，后清算。

　　35.在清算當中，各類證券按券種分別計算應收應付軋抵后的結(jié)果，價款也按券種分別計算應收應付軋抵凈額。

　　36.證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。

　　37.按照深圳證券交易所會員法人結(jié)算辦理流程，會員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來帳戶。

　　38.銀行代理資金清算方式的最大優(yōu)點在于銀行擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，而集中精力經(jīng)辦自身的專業(yè)業(yè)務。

　　39.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的。

　　40.股權(債券)過戶是指股權(債券)在證券公司和投資者之間的轉(zhuǎn)移。