2009年證券從業(yè)考試《證券交易》考前模擬題(3)

　　41.根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營業(yè)部在受理投資者帳戶掛失時，應按既定的費率收取費用。

　　42.在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應方只經(jīng)過一次。

　　43.以券融資在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。

　　44.上海證券交易所規(guī)定，回購交易時每筆申報數(shù)量，最大不得超過1萬手。

　　45.回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。

　　46.按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券

　　47.以券融資者不得將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，這是由回購主體、回購場所的屬性決定的。

　　48.收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益，對于以券融資方而言是其固定的融資成本。

　　49.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的。用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理。

　　50.從1994年9月12日起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。

　　51.證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立;但可以以承包、租賃方式經(jīng)營。

　　52.證券公司擬設(shè)立的證券服務部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級行政區(qū)。

　　53.系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應分開管理，但可由同一人掌管。

　　54.屬于人為因素造成的事故為意外性事故;屬于證券營業(yè)部電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨熑涡允鹿省?/P>

　　55.對上級公司撥入的營運資金，證券營業(yè)部應正確核算其運行狀況，并及時提供會計資料，力求其保值增值;對于這部分資金的占用，營業(yè)部可不向公司計付利息。撥入的營運資金應至少足以支付場地租金、設(shè)備購置、席位費等基本開支。為避免營業(yè)部高負債經(jīng)營和挪用客戶結(jié)算資金，上級公司應足額劃入營運資金并不得在驗資后抽逃。