三、判斷題(共60題，每小題0、5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分)

　　121、證券交易所本身不持有證券，但可以進(jìn)行證券買賣。(　　)

　　122、投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券。(　　)

　　123、在金融期權(quán)交易中，合約的買入者無需支付期權(quán)費(fèi)就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間或一段時(shí)期，以事先確定的價(jià)格向賣出者買進(jìn)或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或者金融期貨合約。(　　)

　　124、ABC證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為1億元。(　　)

　　125、各證券交易所普遍使用時(shí)間優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。(　　)

　　126、證券成交速度快，說明其流動(dòng)性很好。(　　)

　　127、證券交易所決定接納或者開除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。(　　)

　　128、投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶，就具備了辦理證券交易委托的條件。(　　)

　　129、我國境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用存人境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。(　　)

　　130、在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。(　　)

　　131、客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)。(　　)

　　132、證券摘牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。(　　)

　　133、證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。(　　)

　　134、對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向中國結(jié)算公司申請，可開立多個(gè)證券賬戶。(　　)

　　135、委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。(　　)

　　136、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。(　　)

　　137、無價(jià)格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價(jià)開始時(shí)，有效競價(jià)范圍內(nèi)的最高買人申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)的，以發(fā)行價(jià)或前收盤價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價(jià)范圍。(　　)

　　138、深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。(　　)

　　139、固定收益平臺(tái)交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±5%)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的收盤價(jià)。(　　)

　　140、客戶的證券交易委托由證券營業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令通過終端機(jī)輸入交易所計(jì)算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報(bào)。(　　)

　　141、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。(　　)

　　142、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長短優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)利。(　　)

　　143、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。(　　)

　　144、上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。(　　)

　　145、如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。(　　)

　　146、經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權(quán)證。(　　)

　　147、當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)手?jǐn)?shù)是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量。(　　)

　　148、在新股網(wǎng)上競價(jià)申購中，申購價(jià)格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價(jià)，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報(bào)。(　　)

　　149、上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。(　　)

　　150、權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。(　　)