二、多選題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　61.【答案】ABC

　　【解析】證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　62.【答案】BCD

　　【解析】A項(xiàng)金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，題中描述的為金融期貨交易。

　　63.【答案】ABD

　　【解析】證券交易市場包括證券交易所和其他交易場所(重要形式是柜臺(tái)市場，又稱店頭市場);一級市場(又稱發(fā)行市場、初級市場)是證券的發(fā)行市場，不屬于交易市場。

　　64.【答案】ABD

　　【解析】證券交易的對象是證券買賣的標(biāo)的物。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

　　65.【答案】ABC

　　【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職能包括：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立;②證券的存管和過戶;③證券持有人名冊登記;④證券交易所上市證券交易的清算和交收;⑤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)�？梢�，D項(xiàng)應(yīng)為受發(fā)行人(而非投資人)的委托派發(fā)權(quán)益。

　　66.【答案】BC

　　【解析】AD兩項(xiàng)為從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分的分類。

　　67.【答案】ACD

　　【解析】對于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分，具體為：①在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評;②在中國證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé);③暫停或者限制交易;④取消交易權(quán)限;⑤取消會(huì)員資格。

　　68.【答案】ABC

　　【解析】《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本;④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　69.【答案】ABCD

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼;②客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等;③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。

　　70.【答案】ABC

　　【解析】目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效;深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。

　　71.【答案】BCD

　　【解析】A項(xiàng)的情形應(yīng)為最近2年連續(xù)虧損。

　　72.【答案】ABC

　　【解析】證券營業(yè)部咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容有：①向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng);②及時(shí)在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息;③記錄上市公司的有關(guān)配、送股比例及紅利情況，除權(quán)除息日、股本變化情況，新股發(fā)行、上市的名稱、時(shí)間等;④簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法;⑤介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法;⑥調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛。

　　73.【答案】ACD

　　【解析】除ACD三項(xiàng)外，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求還有：①營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案;②證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理。B項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求之一。

　　74.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項(xiàng)外，投資者應(yīng)充分了解和認(rèn)識(shí)到網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn)還有：①投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)可能會(huì)受到非法攻擊或病毒感染，導(dǎo)致無法下達(dá)委托或委托失敗;②如果投資者缺乏網(wǎng)上委托經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤;③由于網(wǎng)絡(luò)故障，投資者通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，投資者網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備已顯示委托成功，而證券公司服務(wù)器未收到其委托指令，從而存在投資者不能買人和賣出的風(fēng)險(xiǎn)。

　　75.【答案】AC

　　【解析】《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的通知》規(guī)定，境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：①單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;②所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。但境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

　　76.【答案】ABC

　　【解析】對于D項(xiàng)情形，應(yīng)當(dāng)“沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款”，而非等值罰款。

　　77.【答案】BCD

　　【解析】A項(xiàng)應(yīng)為不得高于證券交易金額的3‰。

　　78.【答案】ACD

　　【解析】B項(xiàng)客戶場內(nèi)交易應(yīng)有證券公司單端發(fā)起。

　　79.【答案】AC

　　【解析】B項(xiàng)凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易;D項(xiàng)在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按天計(jì)算。

　　80.【答案】AC

　　【解析】連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：①最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);②買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);③賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。經(jīng)過分析可得出15.35元成交100股、15.50元成交500股。