二、多選題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0、5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　61、證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是(　　)。

　　A、相互促進(jìn)

　　B、相互制約

　　C、證券發(fā)行是證券交易的前提

　　D、證券交易是證券發(fā)行的保證

　　62、下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。(1分)

　　A、金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　B、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者有買(mǎi)人的權(quán)利

　　C、金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　D、金融期權(quán)合約的買(mǎi)人者需支付期權(quán)費(fèi)

　　63、下列市場(chǎng)中，不屬于證券交易市場(chǎng)的有(　　)。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)

　　B、發(fā)行市場(chǎng)

　　C、柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D、初級(jí)市場(chǎng)

　　64、下列交易中，屬于證券交易的有(　　)。

　　A、股票交易

　　B、債券交易

　　C、存貨單交易

　　D、基金交易

　　65、下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有(　　)。(1分)

　　A、證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立

　　B、證券的存管和過(guò)戶(hù)

　　C、證券持有人名冊(cè)登記

　　D、受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

　　66、從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可分為(　　)

　　A、定期交易系統(tǒng)

　　B、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　C、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

　　D、連續(xù)交易系統(tǒng)

　　67、對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的處罰種類(lèi)包括(　　)。

　　A、批評(píng)

　　B、罰款

　　C、暫停交易

　　D、取消會(huì)員資格

　　68、下列關(guān)于設(shè)立證券公司的條件，正確的有(　　)。(1分)

　　A、有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　B、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　D、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元

　　69、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)保密的資料包括(　　)。

　　A、股東賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的賬號(hào)和密碼

　　B、買(mǎi)賣(mài)哪種證券、買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量和價(jià)格

　　C、客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量

　　D、資金賬戶(hù)中的資金余額

　　70、下列關(guān)于證券賬戶(hù)開(kāi)立流程和規(guī)定的敘述中，正確的有(　　)。

　　A、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由中國(guó)結(jié)算公司直接受理

　　B、特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

　　C、自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理

　　D、上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易;深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效