161.【答案】A

　　【解析】證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得越過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

　　162.【答案】B

　　【解析】證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理。

　　163.【答案】A

　　【解析】客戶(hù)融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。其中，融券保證金比例是指客戶(hù)融券賣(mài)出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為：融券保證金比例：保證金融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格×100%。

　　164.【答案】B

　　【解析】司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶(hù)融資融券所生“債權(quán)”，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。

　　165.【答案】B

　　【解析】在客戶(hù)融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶(hù)融資買(mǎi)人證券的權(quán)益歸客戶(hù)所有、客戶(hù)融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。

　　166.【答案】B

　　【解析】充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。

　　167.【答案】A

　　【解析】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)，是證券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立的、用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)。該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)的二級(jí)證券賬戶(hù)。

　　168.【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶(hù)送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢(xún)服務(wù)。

　　169.【答案】B

　　【解析】滬、深兩地的證券交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的時(shí)間分別是1994年9月和1995年7月。

　　170.【答案】B

　　【解析】上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于以法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者，不包括個(gè)人投資者。

　　171.【答案】A

　　【解析】在證券回購(gòu)中，禁止挪用個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易。

　　172.【答案】B

　　【解析】停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以“通知”形式發(fā)布。

　　173.【答案】B

　　【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。交易雙方不得以任 何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。

　　174.【答案】B

　　【解析】交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整。

　　175.【答案】A

　　【解析】證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引人交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)，只有滿(mǎn)足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。

　　176.【答案】A

　　【解析】從現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+3，我國(guó)香港市場(chǎng)采取T+2。

　　177.【答案】A

　　【解析】最低備付指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶(hù)設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶(hù)中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。

　　178.【答案】A

　　【解析】質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶(hù)中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金。如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶(hù)仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。

　　179.【答案】B

　　【解析】根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。

　　180.【答案】B

　　【解析】如果委托劃出的證券數(shù)量大于該證券賬戶(hù)中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。