31、( )是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

　　A、董事會 B、投資決策機構(gòu)

　　C、中國證監(jiān)會 D、股東大會

　　32、所謂( )，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

　　A、內(nèi)幕交易 B、證券交易

　　C、機構(gòu)交易 D、正常交易

　　33、《證券公司監(jiān)督管理條例》于( )起施行。

　　A、2008年6月1日 B、1990年12月30日

　　C、2009年1月1日 D、2006年6月1日

　　34、經(jīng)營風險主要是指( )。

　　A、因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。

　　B、證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于經(jīng)濟危機或者合約方違約等外在條件變化從而受到損失的風險。

　　C、證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風險。

　　D、證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

　　35、下面哪項不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點( )。

　　A、通過專門賬戶投資運作

　　B、投資范圍有限定性和非限定性之分。

　　C、證券公司與客戶是一對一

　　D、較嚴格的信息披露

　　36、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )。

　　A、100萬元 B、1萬元

　　C、5萬元 D、50萬元

　　37、集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，集合計劃不展期，應(yīng)當終止集合資產(chǎn)管理計劃運營的，證券公司和資產(chǎn) 托管機構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項費用后，必須將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以( )的形式全部分派給客戶， 并注銷證券賬戶和資金賬戶。

　　A、貨幣資金 B、證券形式

　　C、實物形式 D、債券形式

　　38、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于推廣安排應(yīng)該遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范，下面錯誤的描述是( )。

　　A、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。

　　B、證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照經(jīng)核準的集合資產(chǎn)管理計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　C、可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　D、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當由托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　39、證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起( )內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A、1個月 B、3個月

　　C、6個月 D、1年

　　40、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，證券公司應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后( )內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。

　　A、30個工作日 B、10個工作日

　　C、三個月 D、5個工作日