21、下面屬于上海證券交易所配股操作流程的是( )。

　　A、證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

　　B、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個(gè)配股繳款工作。

　　C、配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方接證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。

　　D、由于是申報(bào)賣出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣空的功能，即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。

　　22、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回交易型開放式指數(shù)基金的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守的規(guī)定有( )。

　　A、當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出，也不得贖回。

　　B、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。

　　C、當(dāng)日買入的基金份額，同日不可以贖回，但可以賣出。

　　D、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

　　23、根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》 的規(guī)定，對(duì)從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件具體規(guī)定有( )。

　　A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上。

　　B、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　C、最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

　　D、設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　24、股票上網(wǎng)發(fā)行申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，下午4點(diǎn)后，由( )對(duì)申購資金的到位情況進(jìn)行核查。

　　A、發(fā)行人 B、主承銷商

　　C、中國(guó)結(jié)算公司分公司 D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　25、大宗交易的申報(bào)包括( )。

　　A、數(shù)量申報(bào) B、意向申報(bào)

　　C、金額申報(bào) D、成交申報(bào)

　　26、在深圳證券交易所，綜合協(xié)議交易平臺(tái)對(duì)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量一致的成交申報(bào)和定價(jià)申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)，用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定，交易方可成立，規(guī)定包括( )。

　　A、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定

　　B、債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下60%或當(dāng)日已成交的最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　C、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)議確定。

　　D、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最低價(jià)確定。

　　27、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所終止其股票上市( )。

　　A、因股東權(quán)益為負(fù)情形被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的。

　　B、因受到深圳證券交易所公開譴責(zé)情形被暫停上市的，其后12個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)。

　　C、因累計(jì)成交量過低被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量仍低于300萬股。

　　D、因公司未在法定期限內(nèi)披露被暫停上市的，公司未在法定期限內(nèi)披露暫停上市后經(jīng)審計(jì)的首個(gè)中期報(bào)告。

　　28、固定收益證券綜合電子平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括( )。

　　A、交易商與交易所之間的交易 B、交易商之間的交易

　　C、交易個(gè)人之間的交易 D、交易商與客戶之間的交易

　　29、如果上市證券發(fā)生( )等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。

　　A、摘牌 B、權(quán)益分派

　　C、配股 D、公積金轉(zhuǎn)增股本

　　30、證券自營(yíng)買賣的對(duì)象主要有( )。

　　A、公開發(fā)行的債券 B、實(shí)物

　　C、公開發(fā)行的權(quán)證 D、私募基金