31、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是( )。

　　A、自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券

　　B、自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為公益事業(yè)而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券

　　C、自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券

　　D、自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托的資金而買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理中小客戶買賣的證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。

　　A、30%

　　B、100%

　　C、5%

　　D、500%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　33、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )。

　　A、10年

　　B、12個(gè)月

　　C、20年

　　D、50年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　34、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的”，應(yīng)當(dāng)給予的處罰是( )。

　　A、責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　B、處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。

　　D、取消該證券公司的交易資格。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　35、( )中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布第17號(hào)令《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》。

　　A、2003年12月18日

　　B、2005年10月15日

　　C、2000年4月25日

　　D、2002年12月18日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　36、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )元。

　　A、1000萬(wàn)

　　B、500萬(wàn)

　　C、5000萬(wàn)

　　D、100萬(wàn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　37、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、50%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　38、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管走向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。

　　A、10年

　　B、1年

　　C、5年

　　D、20年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　39、上海證券交易所對(duì)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。

　　B、單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。

　　C、各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　D、單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可由同一托管機(jī)構(gòu)托管，但不可以共用一個(gè)專用交易單元。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　40、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、1個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、1年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

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