73、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括的情形有( )。

　　A、不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券。

　　B、為客戶開(kāi)立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款。

　　C、向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。

　　D、違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　74、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有( )

　　A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)。

　　B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案。

　　C、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練。

　　D、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度。公司應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況及操作過(guò)程進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)督促整改。對(duì)違法違規(guī)行為應(yīng)按公司有關(guān)制度規(guī)定追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　75、在我國(guó)，開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則包括( )。

　　A、合法性

　　B、獨(dú)立性

　　C、有效性

　　D、真實(shí)性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

　　76、目前，可以買賣我國(guó)B股的投資者包括( )。

　　A、外國(guó)法人

　　B、外國(guó)自然人

　　C、境內(nèi)居民個(gè)人

　　D、中國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　77、股份初始登記包括( )等。

　　A、配股登記

　　B、首次公開(kāi)發(fā)行登記

　　C、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記

　　D、增發(fā)新股登記

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　78、下面關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處，描述正確的是( )。

　　A、認(rèn)購(gòu)的數(shù)量不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按機(jī)構(gòu)優(yōu)先原則決定。

　　B、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。

　　C、認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　D、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式是由機(jī)構(gòu)客戶競(jìng)定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是由所有客戶一起競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c

　　79、A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，關(guān)于發(fā)放日的一些安排，其中正確的是( )。

　　A、證券發(fā)行人要確保在現(xiàn)金紅利發(fā)放日后的第二個(gè)交易日16：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。

　　B、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)息。

　　C、投資者不可以在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。

　　D、中國(guó)結(jié)算上海分公司收到相應(yīng)款項(xiàng)后，在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日閉市后，通過(guò)資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d

　　80、在上海證券交易市場(chǎng)內(nèi)，對(duì)于開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)，下面說(shuō)法正確的是( )。

　　A、最低認(rèn)購(gòu)金額由基金管理公司確定并公告。

　　B、在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍。

　　C、單筆申報(bào)最高不得超過(guò)9 900元。

　　D、投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用份額認(rèn)購(gòu)方式，以認(rèn)購(gòu)份額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向可以為買或者賣。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

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