91、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括( )。

　　A、建立防火墻制度。確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。

　　B、應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制。自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)。防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作。

　　C、應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過(guò)程事后可查證。

　　D、證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺(tái)獲取自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù)，對(duì)證券持倉(cāng)、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　92、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況的周期包括( )。

　　A、每周

　　B、每半年

　　C、每月

　　D、每年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d

　　93、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)“證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案”的行為的處罰，下面描述正確的是( )。

　　A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款。

　　B、沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷證券從業(yè)資格、并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　D、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b, d

　　94、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有( )。

　　A、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B、為單個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　95、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。

　　A、要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　B、通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　C、證券公司與客戶是一對(duì)多

　　D、采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b

　　96、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則( )。

　　A、公平公正。遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。

　　B、資格管理。應(yīng)當(dāng)按《試行辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　C、集中管理。應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　D、風(fēng)險(xiǎn)控制。應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　97、依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，證券公司不得接受( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。

　　A、本公司董事、監(jiān)事人員

　　B、某國(guó)有企業(yè)的董事長(zhǎng)

　　C、本公司從業(yè)人員的朋友

　　D、本公司從業(yè)人員

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d

　　98、證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于內(nèi)控制度應(yīng)該遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范，下面描述正確的是( )。

　　A、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。

　　B、對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。

　　C、投資主辦人員須具有10年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。

　　D、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　99、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，申報(bào)材料的主要內(nèi)容應(yīng)該包括( )。

　　A、資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告

　　B、證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書

　　C、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議

　　D、法律意見書

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　100、證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為包括( )。

　　A、未經(jīng)客戶允許，將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。

　　B、將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。

　　C、通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　D、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間，或者不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

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