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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》仿真預測題

第 7 頁:二、多選題
第 14 頁:三、判斷題
第 19 頁:四、案例分析題

  81、我國現階段進入代辦股份轉讓系統(tǒng)進行轉讓的股票,主要有( )。

  A、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司

  B、中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司

  C、中央企業(yè)、地方政府控股企業(yè)、集體企業(yè)等性質的上市公司

  D、原因企業(yè)重組或者被并購的退市公司

  標準答案:a, b

  82、根據《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規(guī)定,股份報價轉讓業(yè)務主要體現在( )。

  A、終止掛牌

  B、業(yè)務資格及推薦掛牌

  C、信息披露

  D、股份報價轉讓

  標準答案:a, b, c, d

  83、依據證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則,證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站,公開下列信息( )。

  A、受托從事的介紹業(yè)務范圍

  B、從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

  C、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

  D、客戶開戶和交易流程、出入金流程

  標準答案:a, b, c, d

  84、根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在上海證券交易所進行的證券買賣符合下面哪些條件的,可以采用大宗交易方式。( )

  A、B股單筆買賣申報數量應當不低于500萬股,或者交易金額不低于300萬美元。

  B、A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣。

  C、其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手,或者交易金額不低于100萬元人民幣。

  D、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1000手,或者交易金額不低于100萬元人民幣。

  標準答案:b, c

  85、在我國證券交易市場,退市風險警示的處理措施包括( )。

  A、股票報價的日漲跌幅限制為10%

  B、股票報價的日漲跌幅限制為5%

  C、在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣,以區(qū)別于其他股票

  D、在公司股票簡稱前冠以“*TS”字樣,以區(qū)別于其他股票

  標準答案:b, c

  86、我國證券交易市場,關于收盤價的說法下面正確的是( )。

  A、上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。

  B、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。

  C、在深圳證券交易所,收盤集合競價不能產生收盤價的,以當日該證券最后一筆交易成交價為收盤價。當日無成交的,也以前收盤價為當日收盤價。

  D、在上海證券交易所,當日無成交的,以前收盤價為當日收盤價。

  標準答案:a, b, d

  87、上海證券交易所固定收益平臺交易采用( )兩種方式。

  A、詢價交易

  B、報價交易

  C、低價交易

  D、定價交易

  標準答案:a, b

  88、在我國,合格境外機構投資者在經批準的投資額度內,可以投資于中國證監(jiān)會批準的( )。

  A、人民幣金融工具

  B、在證券交易所掛牌交易的股票

  C、在證券交易所掛牌交易的債券

  D、在證券交易所掛牌交易的權證

  標準答案:a, b, c, d

  89、關于證券自營業(yè)務的含義,下面描述正確的是( )。

  A、自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為。

  B、在從事自營業(yè)務時,證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。

  C、自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行;并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券。

  D、只有經中國證監(jiān)會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。

  標準答案:a, b, c, d

  90、證券公司自營業(yè)務的風險主要有( )。

  A、經營風險

  B、市場風險

  C、利率風險

  D、合規(guī)風險

  標準答案:a, b, d

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  2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案(2.15)

  2011年證券從業(yè)資格《證券交易》強化習題匯總

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課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
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·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
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專項提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
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課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
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