第 1 頁(yè):一、單選題 |
第 7 頁(yè):二、多選題 |
第 11 頁(yè):三、判斷題 |
91、 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前,證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有( )。
A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C.投資偏好
D.性格脾氣
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
92、 充抵保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列( )折算率進(jìn)行折算。
A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%,其他股票折算率最高不超過(guò)65%
B.ETF折算率最高不超過(guò)90%
C.國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%
D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
93、 業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過(guò)大、期限過(guò)長(zhǎng)而造成證券公司()的可能性。
A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足
B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定
C.盈利能力下降
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b
94、 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨(dú)立運(yùn)行原則
D.崗位分離原則
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
95、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中,具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( )。
A.各全國(guó)性商業(yè)銀行
B.煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
本題分?jǐn)?shù): 1.98 分,你答題的情況為 錯(cuò)誤 所以你的得分為 0 分
96、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有()。
A.保證金或保證券制度
B.倉(cāng)位限制
C.履約金制度
D.處罰制度
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b
97、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的()由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價(jià)
C.到期交易凈價(jià)
D.回購(gòu)債券數(shù)量
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c, d
98、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬(wàn)元,3月份交易天數(shù)為22天,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )元。
A.400000
B.18182
C.13333
D.2000000
標(biāo)準(zhǔn)答案: b
99、 以下說(shuō)法正確的有( )。
A.貨銀對(duì)付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對(duì)付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
C.貨銀對(duì)付的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
D.貨銀對(duì)付就是在交收過(guò)程中,當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券,證券交付時(shí)給付資金
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d
100、
根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例,并按照各結(jié)算參與人(),確定其最低結(jié)算備付金限額。
A.上月證券日均買入金額
B.上月證券日均賣出金額
C.最低結(jié)算備付金比例
D.現(xiàn)金維護(hù)比例
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c
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