第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
71、 以下關(guān)于封閉式基金的說法,正確的有()。
A.封閉式基金在成立后,基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市
B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn),則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額
C.封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的
D.封閉式基金如果是非上市的,投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b
72、 A股賬戶按持有人分為( )等。
A.自然人證券賬戶
B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
C.證券公司自營(yíng)證券賬戶
D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
73、 B股的境外客戶在境外委托時(shí),不同于境內(nèi)委托申報(bào)的特點(diǎn)有( )。
A.必須通過境外的證券代理商進(jìn)行
B.境外證券代理商通過國(guó)際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場(chǎng)內(nèi)交易員
C.駐場(chǎng)B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)
D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
74、 在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面,符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )。
A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.B股交易為0.001美元
D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
75、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下()條件的,可以采用大宗交易方式。
A.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份,或者交易金額不低于300萬元人民幣
B.多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份
C.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
D.多只債券合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
76、 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列()情形之一的,深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.連續(xù)20個(gè)交易日,公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值
B.連續(xù)20個(gè)交易日,公司股票每日收盤價(jià)均低于每股市值
C.連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, d
77、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( )。
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委托買賣
D.證券清算交割
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
78、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在()。
A.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣
B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)
C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
79、 申請(qǐng)資金賬戶(證券賬戶)銷戶前,申請(qǐng)人需先辦理( )。
A.填寫“客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)”
B.密碼修改、清密
C.撤銷指定交易手續(xù)
D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)
標(biāo)準(zhǔn)答案: c, d
80、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中,證券公司集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又可以分為()。
A.地區(qū)集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.時(shí)間集中策略
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
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