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第 1 頁:一、單選題
第 7 頁:二、多選題
第 11 頁:三、判斷題

  31、 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進(jìn)行。

  A.證券交易所交易系統(tǒng)

  B.交易清算系統(tǒng)

  C.證券公司

  D.互聯(lián)網(wǎng)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  32、 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道,按接受投資者委托的()順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

  A.價(jià)格高低

  B.數(shù)量多少

  C.規(guī)模大小

  D.時(shí)間先后

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  33、 對(duì)于LOF,深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的( )。

  A.交易時(shí)間

  B.撮合交易時(shí)間

  C.詢價(jià)時(shí)間

  D.大宗交易時(shí)間

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  34、 常見的內(nèi)幕交易行為有()。

  A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

  B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

  C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

  D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  35、 在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的有()。

  A.建立專用自營(yíng)賬戶

  B. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

  C. 使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

  D.賬外自營(yíng)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  36、 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法錯(cuò)誤的是()。

  A. 銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

  B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

  C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行,交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判,逐筆成交

  D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰,費(fèi)時(shí)少

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  37、 證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。

  A.20%

  B.50%

  C.70%

  D.100%

  標(biāo)準(zhǔn)答案: d

  38、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得的,( )。

  A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

  B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款

  C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

  D.處以20萬元的罰款

  標(biāo)準(zhǔn)答案: c

  39、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

  A.托管銀行

  B.證券公司

  C.推廣機(jī)構(gòu)

  D.結(jié)算托管部門

  標(biāo)準(zhǔn)答案: a

  40、 上海證券交易所規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后,應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng),在每月前5個(gè)工作日內(nèi),向上海證券交易所提供( )。

  A.上月資產(chǎn)市值

  B.上月資產(chǎn)凈值

  C.上月資產(chǎn)總值

  D.上月資產(chǎn)平均值

  標(biāo)準(zhǔn)答案: b

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課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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