第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
41、 以下關于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為,不正確的是()。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易
C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
標準答案: a
42、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是()。
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B應在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
D應在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
標準答案: c
43、
自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起()內投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的,應于()以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況。
A.6個月,次日
B.3個月,次日
C.6個月,當日
D.3個月,當日
標準答案: a
44、 標的證券為股票的,應當符合的條件是()。
A.在交易所上市交易滿2個月
B.融資買入標的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元
C.股東人數(shù)不少于1000人
D.近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%
標準答案: d
45、 維持擔保比例超過()時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。
A.100%
B.200%
C.300%
D.400%
標準答案: c
46、 首批申請試點的證券公司,最近6個月凈資本均在()以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
標準答案: c
47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保資金賬戶
D.客戶信用交易擔保證券賬戶
標準答案: b
48、證券公司選擇客戶時,要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
標準答案: a
49、 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額(),交易單位為債券面額( )。
A.1萬元,l萬元
B.10萬元,10萬元
C.10萬元,1萬元
D.10元,1元
標準答案: c
50、 債券回購業(yè)務參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的,由中國人民銀行給予警告,并可處()人民幣以下的罰款。
A.2萬元
B.3萬元
C.7萬元
D.10萬元
標準答案: b
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