第三章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù) 本章同步自測(cè)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.在我國，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有( )。

　　A.基金

　　B.債券

　　C.股票

　　D.以上都可以

　　2.在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過( )來實(shí)行的。

　　A.登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.基金管理人

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人

　　3.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按( )來確定。

　　A.當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格

　　B.當(dāng)日基金份額凈值

　　C.當(dāng)日市場(chǎng)平均價(jià)格

　　D.5元

　　4.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.規(guī)模大小

　　B.價(jià)格高低

　　C.時(shí)間先后

　　D.數(shù)量多少

　　5.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為( )在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購。

　　A.買方

　　B.委托方

　　C.賣方

　　D.代理方

　　6.在我國，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過( )來進(jìn)行的。

　　A.證券公司

　　B.銀行

　　C.交易系統(tǒng)

　　D.交易清算系統(tǒng)

　　7.將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按( )劃分。

　　A.投資主體

　　B.投資種類

　　C.交易場(chǎng)所

　　D.賬戶用途

　　8.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為( )。

　　A.證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記

　　B.集中交易過戶登記

　　C.證券賬戶變更登記

　　D.非交易過戶登記

　　9.目前，我國可轉(zhuǎn)換債券的債轉(zhuǎn)股是通過( )來進(jìn)行的。

　　A.所委托的證券公司

　　B.發(fā)行該債券的上市公司

　　C.登記結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　10.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。

　　A.承銷購買方式

　　B.支付購買方式

　　C.招標(biāo)購買方式

　　D.同一價(jià)購買方式

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