三、判斷題

　　1.投資者可以通過任意一個證券公司獲取證券賬戶余額信息，行使收取紅利、投票權等股東權利。( )

　　2.對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機構和個人，包括自然人、保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規(guī)定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。( )

　　3.目前，深圳證券賬戶當日開立，次一交易日生效。上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。( )

　　4.送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉(zhuǎn)增為股本。( )

　　5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。( )

　　6.股票網(wǎng)上發(fā)行時，新股申購一經(jīng)確認，不得撤銷。( )

　　【解析】 股票網(wǎng)上發(fā)行時，新股申購一經(jīng)確認，不得撤銷。本題的表述正確。

　　7.股票分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)賬單和債務的過程，也是股東實現(xiàn)自己權益的過程。( )

　　8.在上海證券交易所，股東僅對股東大會多項議案中某項或某幾項議案進行網(wǎng)絡投票的，視為出席本次股東大會，其所持表決權數(shù)納入出席本次股東大會股東所持表決權數(shù)計算。( )

　　9.根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格管理辦法(試行)》 的規(guī)定，對從事此項業(yè)務資格的申請條件具體規(guī)定包括：具有100家以上的營業(yè)部，且布局合理。( )

　　10.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。( )

　　11.非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、贈與、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。 ( )

　　12.ETF份額除可以在二級市場交易外，它的申購、贖回必須用組合證券。 ( )

　　13.ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額不可并人當日其他證券交易的資金清算凈額之中進行資金交收。( )

　　14.配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。 ( )

　　15.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行。 ( )

　　16.按照深圳證券交易所規(guī)定，在不同證券公司的席位之間，當日買人證券可以轉(zhuǎn)托管。 ( )

　　17.基金管理人既不可按申購金額分段設置申購費率，也不可按份額持有時間長短設置贖回費率。 ( )

　　18.具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務資格的深圳證券交易所會員單位可以辦理場內(nèi)申購業(yè)務。 ( )

　　19.將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶是按照賬戶用途來劃分的。 ( )

　　20.如果結算參與人發(fā)生透支申購的情況，則透支申購的部分確認為無效申購。 ( )

　　21.在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000 股確定為一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，確定可購得股票的認購者。( )

　　22.上海證券交易所和深圳證券交易所在20世紀90年代上半期都曾經(jīng)開展過國債期貨交易，至1995年5月停止。( )

　　23.證券登記結算公司受理股權登記后應辦理存管，并在規(guī)定的上市日前將股東數(shù)據(jù)資料轉(zhuǎn)入交易所電腦數(shù)據(jù)庫。( )

　　24.根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認購配股，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。( )

　　25.2006年5月20日，上海證券交易所與中國證券登記結算有限責任公司共同發(fā)布了《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》。( )

　　26.投資者買賣ETF須用A股賬戶;投資者申購、贖回ETF須用A股賬戶或基金賬戶。 ( )

　　27.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。( )

　　28.目前，配股是充分利用證券交易所覆蓋全國的營業(yè)網(wǎng)點和交易清算系統(tǒng)來組織實施的。( )

　　29.在深圳證券交易所T日買入基金份額當日可以賣出或贖回。( )

　　30.中國證券登記結算公司對存管后的證券實行流動性制度。( )

　　31.證券公司申請介紹業(yè)務資格的，應在申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。( )

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