二、多項(xiàng)選擇題

　　1.按照證券類別和發(fā)行情況，可以對(duì)證券初始登記進(jìn)一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記和交易型開(kāi)放式指數(shù)基金發(fā)行登記。股份登記包括( )。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　2.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守( )。

　　A.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額

　　B.當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額，但不得賣出

　　C.當(dāng)日買人的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　D.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　3.非交易型過(guò)戶是指符合法律規(guī)定和( )等原因而發(fā)生的股票、基金、國(guó)債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。

　　A.財(cái)產(chǎn)分割

　　B.捐贈(zèng)

　　C.司法扣劃

　　D.繼承

　　4.下列關(guān)于ETF的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.當(dāng)投資者沒(méi)有組合證券的時(shí)候，可以利用現(xiàn)金來(lái)代替證券申購(gòu)和贖回

　　B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額同日可以賣出或贖回

　　C.投資者需用組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回ETF份額

　　D.投資者可以通過(guò)申購(gòu)、贖回或買賣交易參與ETF的投資

　　5.同時(shí)滿足( )條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

　　A.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)

　　B.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

　　C.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　D.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

　　6.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在我國(guó)，法律允許其開(kāi)立股票賬戶的有( )。

　　A.授權(quán)的代理法人

　　B.金融行業(yè)政府工作人員

　　C.證券交易所管理人員

　　D.證券管理機(jī)關(guān)工作人員

　　7.如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及( )等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。

　　A.向原有股東配售股份

　　B.以股抵債

　　C.重大資產(chǎn)重組

　　D.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　8.以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法，正確的( )。

　　A.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

　　B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市

　　C.封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣

　　D.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額

　　9.上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有( )日。

　　A.現(xiàn)金紅利發(fā)放日T+6

　　B.公告刊登日T-1

　　C.公告刊登日T

　　D.答復(fù)日T-3

　　10.報(bào)價(jià)信息中與成交信息相同的項(xiàng)目有( )。

　　A.股份名稱

　　B.股份代碼

　　C.成交價(jià)格

　　D.買賣類別

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