三、判斷題

　　1.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。( )

　　2.取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( )

　　3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日60個工作日內(nèi)啟動推廣工作，并在6個月內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。( )

　　4.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定(違反資產(chǎn)管理合同約定的除外)，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告客戶和證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu);投資指令未生效的，可以只執(zhí)行一部分。( )

　　5.證券公司可以通過廣播，電視等媒體來推廣其集合資產(chǎn)管理計劃。 ( )

　　6.證券公司與客戶必須是一對一的是單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一。( )

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在3年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。( )

　　8.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)初始募集金額的10%。 ( )

　　9.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務(wù)必須相互獨立。( )

　　10.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在6個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并予調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。( )

　　11.依照定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范，證券公司客戶委托資產(chǎn)只可以是客戶合法持有的現(xiàn)金或者存款形式的金融資產(chǎn)。( )

　　12.證券公司的自有資金可以參與所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，但是應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定，獲得公司董事會、股東會或其他內(nèi)部授權(quán)程序的批準(zhǔn)，并在計算公司凈資本時，根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實扣減公司凈資本額。( )

　　13.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個工作日以內(nèi)，按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定對集合資產(chǎn)管理計劃的運營情況單獨進(jìn)行年度審計，將審計意見提供給客戶和托管機(jī)構(gòu)，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。( )

　　14.證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中同一高級管理人員可以同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)。( )

　　15.集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動用。( )

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