41.證券公司的(　　)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　A.投資決策機(jī)構(gòu)

　　B.自營業(yè)務(wù)部門

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　42.融資融券業(yè)務(wù)是指(　　)出借資金供其買入上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　A.證券公司向客戶

　　B.銀行向客戶

　　C.銀行向證券公司

　　D.證券公司向銀行

　　43.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)當(dāng)具備的條件：財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在(　　)億元以上

　　A.3

　　B.9

　　C.12

　　D.20

　　44.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立各種賬戶，其中用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　45.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過(　　)。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　46.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　47.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起(　　)日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　48.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由(　　)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請。

　　A.客戶自己

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.托管銀行

　　49.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　50.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以(　　)的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.10萬元以上15萬元以下

　　51.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于(　　)。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　52.維持擔(dān)保比例超過(　　)時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.200%

　　D.300%

　　53.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至(　　)以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.25%

　　54.證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。并處以(　　)萬元以上(　　)萬元以下的罰款。

　　A.1，10

　　B.2，20

　　C.3，30

　　D.5，50

　　55.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起(　　)個交易日內(nèi)向證券公司申報。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　56.進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的(　　)。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%

　　57.上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成(　　)。

　　A.企業(yè)債

　　B.國債

　　C.國債和企業(yè)債

　　D.標(biāo)準(zhǔn)券

　　58.買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過(　　)天。

　　A.10

　　B.30

　　C.60

　　D.91

　　59.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　60.債券回購交易是(　　)以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。

　　A.債券的持有方

　　B.資金貸出方

　　C.資金供應(yīng)方

　　D.融券方

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