三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×，不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.目前我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易采用的報價方式有電腦報價和書面報價。 ( )

　　102.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。 ( )

　　103.投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。 ( )

　　104.在定期交易系統(tǒng)中，成交的時點是連續(xù)的。 ( )

　　105.證券交易的公平原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。 ( )

　　106.認(rèn)沽權(quán)證屬于看跌期權(quán)。 ( )

　　107.證券公司的注冊資本可以是認(rèn)繳資本，開業(yè)時實際出資達(dá)到注冊資本的30%即可，其余部分可以在3年內(nèi)補(bǔ)齊。 ( )

　　108.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。 ( )

　　109.交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實際的股價指數(shù)。

　　110.委托指令一般由證券經(jīng)紀(jì)商自行下達(dá)。 ( )

　　111.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送年度報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。 ( )

　　112.客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。 ( )

　　113.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司和客戶共同完成。 ( )

　　114.證券登記是指證券發(fā)行人為證券持有人登記名冊的行為。 ( )

　　115.零數(shù)委托是指投資者委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。目前，我國買入賣出證券時，均允許零數(shù)委托。

　　116.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出股票、基金、權(quán)證的余額不足100股(份)的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出。 ( )

　　117.每個交易日9：20～9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報。 ( )

　　118.對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進(jìn)行申購。 ( )

　　119.股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的5%。 ( )

　　120.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )

　　121.投資者想申購ETF可以先按照清單買入一攬子股票，這個過程可以通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托實現(xiàn)。 ( )

　　122.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式。 ( )

　　123.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

　　124.自營業(yè)務(wù)可以使用他人名義進(jìn)行，并由公司內(nèi)部員工負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。

　　125.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的30%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。

　　126.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存10年。

　　127.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。 ( )

　　128.技術(shù)性停牌或臨時停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報在當(dāng)日無效。 ( )

　　129.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為委托人托管資產(chǎn)(每個合格投資者只能委托1個托管人，而且不可以更換托管人)。 ( )

　　130.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰的條件。

　　131.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的15%。

　　132.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于30年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。

　　133.證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。 ( )

　　134.證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。 ( )

　　135.在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機(jī)、價格、數(shù)量由證券委托人決定，由此產(chǎn)生的風(fēng)險由委托人承擔(dān)。 ( )

　　136.只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。 ( )

　　137.依據(jù)融資融券交易的一般規(guī)則，融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價;當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。 ( )

　　138.客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券。 ( )

　　139.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%。 ( )

　　140.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 ( )

　　141.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，可以用于回購。 ( )

　　142.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在3年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。 ( )

　　143.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在6個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并予調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。 ( )

　　144.上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個專用交易單元。 ( )

　　145.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。 ( )

　　146.標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 ( )

　　147.標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )

　　148.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有2個。 ( )

　　149.非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。 ( )

　　150.客戶只能開立1個信用資金賬戶。 ( )

　　151.投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報時，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報無效。 ( )

　　152.證券回購交易雙方在報價時，輸入資金年收益率數(shù)值，不可省略百分號。 ( )

　　153.全國銀行間債券市場回購期限最短為1個月，最長為1年。 ( )

　　154.持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計達(dá)到該券種發(fā)行量的20%的機(jī)構(gòu)投資者在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。 ( )

　　155.上海證券交易所的所有會員均可參與債券買斷式回購。 ( )

　　156.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定。 ( )

　　157.目前各國證券市場廣泛采用的交收方式是滾動交收。 ( )

　　158.質(zhì)押式回購債券的到期購回金額=購回價格×成交金額÷100。其中，購回價格=100+成交年收益率×l00×回購天數(shù)÷360。 ( )

　　159.結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金。 ( )

　　160.證券交易的清算指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額進(jìn)行計算的處理過程。 ( )

　　相關(guān)推薦：

　　2012證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)測卷匯總

　　2012證券考試《投資分析》沖刺模擬及答案匯總