31.權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.權(quán)證發(fā)行人不得買(mǎi)賣自己發(fā)行的權(quán)證

　　B.標(biāo)的證券發(fā)行人不得買(mǎi)賣標(biāo)的證券對(duì)應(yīng)的權(quán)證

　　C.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動(dòng)，獲取不正當(dāng)利益

　　D.禁止任何人直接操作權(quán)證價(jià)格

　　32.營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容包括(　　)等方面。

　　A.資金賬戶管理

　　B.證券賬戶管理

　　C.證券委托買(mǎi)賣

　　D.投資者教育及咨詢服務(wù)

　　33.深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有(　　)。

　　A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

　　B.基金在上市后，投資者可在交易所買(mǎi)賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額

　　C.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額賣出時(shí)以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　D.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　34.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括(　　)。

　　A.專門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　B.合理、有效的控制措施

　　C.獨(dú)立客觀的投資研究

　　D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

　　35.公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及(　　)等，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。

　　A.增發(fā)新股

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.向原有股東配售股份

　　D.重大資產(chǎn)重組

　　36.掛牌公司出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，主辦券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。

　　A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)

　　C.國(guó)務(wù)院證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　37.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　38.(　　)應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.期貨交易所

　　39.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　　A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　　B.調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率

　　C.調(diào)整融資、融券保證金比例

　　D.調(diào)整維持擔(dān)保金比例

　　40.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的(　　)以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.股票

　　C.基金

　　D.到期日在1年以內(nèi)的政府債券