11.(　　)是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過(guò)戶。

　　A.交易性過(guò)戶

　　B.非交易性過(guò)戶

　　C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　D.柜臺(tái)過(guò)戶

　　12.金融期權(quán)交易是指以(　　)為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

　　A.金融期貨合約

　　B.金融期貨

　　C.金融遠(yuǎn)期合約

　　D.金融期權(quán)合約

　　13.下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的

　　B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　14.下列關(guān)于清算的解釋，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　C.企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃

　　D.銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

　　15.債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期(　　)業(yè)務(wù)。

　　A.資金融通

　　B.調(diào)節(jié)頭寸

　　C.套期保值

　　D.信用規(guī)范

　　16.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及(　　)。

　　A.一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

　　B.兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為

　　C.一個(gè)交易主體、一次交易契約行為

　　D.兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為

　　17.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　18.交易所在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)的(　　)。

　　A.資產(chǎn)市值

　　B.可用余額

　　C.可交易余額

　　D.可保留余額

　　19.負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷情況的書面報(bào)告。

　　A.7

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　20.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是(　　)。

　　A.清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移