二、多項(xiàng)選擇題

　　1.AB

　　【解析】AB是連續(xù)交易的特點(diǎn)。

　　2.BCD

　　【解析】交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)，所以A項(xiàng)說法有誤。

　　3.AD

　　【解析】權(quán)證的發(fā)行人可以是基礎(chǔ)證券的發(fā)行人也可以是其以外的第三人，所以A項(xiàng)說法有誤。我國(guó)目前的權(quán)證都在證券交易所進(jìn)行交易，所以D項(xiàng)說法有誤。

　　4.ABD

　　【解析】證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)：(1)以盈利為目的的業(yè)務(wù);(2)新聞出版業(yè);(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保;(5)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　5.ABD

　　【解析】從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　6.BCD

　　【解析】開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外8股結(jié)算會(huì)員。

　　7.ABCD

　　【解析】A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量霸多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣 人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。8.ABCD

　　【解析】深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

　　9.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　10.ACD

　　【解析】成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。

　　11.BCD

　　【解析】A項(xiàng)應(yīng)該是：最近2年連續(xù)虧損。

　　12.ABD

　　【解析】證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　13.ACD

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商提供信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告等。

　　14.BCD

　　【解析】由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。

　　15.AC

　　【解析】證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《客戶須知》實(shí)際上起到了投資者教育的作用。

　　16.BC

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)人、委托人。

　　17.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　18.BD

　　【解析】上海證券交易所市場(chǎng)A股和8股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　19.ACD

　　【解析】 ACD項(xiàng)屬于使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程。

　　20.BD

　　【解析】根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。

　　21.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　22.ACD

　　【解析】證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

　　23.BD

　　【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　24.ABD

　　【解析】沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以C項(xiàng)說法有誤。25.AC

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元，所以B項(xiàng)說法有誤。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)，所以D項(xiàng)說法有誤。

　　26.AB

　　【解析】客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶，或者專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶的，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。

　　27.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　28.ABD

　　【解析】管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括：參與金額(比例)、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式、在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。

　　29.BCD

　　【解析】經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司，所以A項(xiàng)說法有誤。

　　30.ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。

　　31.BD

　　【解析】業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對(duì)單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長(zhǎng)，而造成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。

　　32.ACD

　　【解析】B項(xiàng)應(yīng)該是：在交易所上市交易滿3個(gè)月。

　　33.BC

　　【解析】公開報(bào)價(jià)包括單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)。

　　34.ACD

　　【解析】買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定。35.ABD

　　【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中的融券方也稱為逆回購(gòu)方、買入返售方、資金融出方。36.BD

　　【解析】國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。

　　37.AB

　　【解析】證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。

　　38.BD

　　【解析】通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行(網(wǎng)上發(fā)行)的證券，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。

　　39.BC

　　【解析】?jī)r(jià)差風(fēng)險(xiǎn)是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)也稱“重置風(fēng)險(xiǎn)”。

　　40.AC

　　【解析】針對(duì)結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立結(jié)算銀行準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。