41.會(huì)員受到證券交易所暫�；蛘呦拗平灰椎募o(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起【 B】個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

　　A.2

　　B.5

　　C.12

　　D.15

　　【答案解析】：會(huì)員受到證券交易所暫�；蛘呦拗平灰�、取消交易權(quán)限、取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分的，均應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。故B選項(xiàng)正確。

　　42.下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯(cuò)誤的是【 A】。

　　A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓

　　B.會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用

　　C.基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位

　　D.經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)

　　【答案解析】：除證券交易所批準(zhǔn)外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。故A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合交易席位使用的規(guī)定。

　　43.證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的【 A】為單位生成清算數(shù)據(jù)。

　　A.清算編號(hào)

　　B.證券賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.交易單元

　　【答案解析】：證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的清算編號(hào)為單位生成清算數(shù)據(jù)，并通過在參與人結(jié)算備付金賬戶上直接貸(借)記完成其與登記結(jié)算公司間不可撤銷的資金交收。故A選項(xiàng)正確。

　　44.上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于【】個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于【 B】手。

　　A.51000

　　B.105000

　　C.155000

　　D.201000

　　【答案解析】：上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項(xiàng)正確。

　　45.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向【 D】詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A.符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　B.個(gè)人投資者

　　C.上市公司

　　D.符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

　　【答案解析】：2004年12月7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象(符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。故D選項(xiàng)正確。

　　46.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是【 C】。

　　A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　B.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　C.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《中華人民共和國證券法》規(guī)定的程序作出決定

　　D.在《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個(gè)工作E1內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)

　　【答案解析】：退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。

　　47.投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納【 D】。

　　A.過戶費(fèi)

　　B.傭金

　　C.結(jié)算費(fèi)

　　D.印花稅

　　【答案解析】：投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。

　　48.結(jié)算參與人應(yīng)使用其【 C】完成新股申購的資金交收。

　　A.一般存款賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.資金交收賬戶

　　D.資金賬戶

　　【答案解析】：結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。故C選項(xiàng)說法正確。

　　49.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣【】億元，凈資本不低于人民幣【 C】億元。

　　A.21

　　B.53

　　C.85

　　D.108

　　【答案解析】：證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項(xiàng)正確。

　　50.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有【B】家以上的營業(yè)部，且布局合理。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　【答案解析】：證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項(xiàng)正確。

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