第 1 頁:單選題 |
第 7 頁:多選題 |
第 11 頁:判斷題 |
21.以下關(guān)于銀行間市場的自營買賣說法正確的有【ABC】。
A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
B.目前,銀行間市場的交易品種主要是債券
C.銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行,交易對手之間自主詢價談判,逐筆成交
D.交易手續(xù)比較簡單
【答案解析】:銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣。目前,銀行間市場的交易品種主要是債券。銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進行,交易對手之間自主詢價談判,逐筆成交。D項交易手續(xù)比較簡單是柜臺自營買賣的特點。本題正確答案為ABC。
22.下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件是【ABCD】。
A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本
C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
【答案解析】:我國《證券法》第124條規(guī)定,設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)有符合本法規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。故四個選項都正確。
23.某證券公司的注冊資本為人民幣8億元,可以從事下列【 ABCD】業(yè)務(wù)。
A.證券資產(chǎn)管理
B.證券自營
C.證券投資咨詢
D.證券承銷與保薦
【答案解析】:經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):(1)證券經(jīng)紀;(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易:證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中,證券公司經(jīng)營上述第(1)項至第(3)項業(yè)務(wù)的,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)之一的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)中兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊資本為8億元,以上業(yè)務(wù)都可從事。
24.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有【ABD】。
A.口頭報價
B.書面報價
C.電話報價
D.電腦報價
【答案解析】:證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。故ABD選項正確。
25.公布標準券折算率的積極意義在于【ABCD】。
A.切實維護了債券回購參與者的利益
B.充分發(fā)揮了市場的綜合功能
C.有利于控制債券回購交易的風(fēng)險
D.促進債券市場的完善和發(fā)展
【答案解析】:標準券折算率是指一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券代表的金額比率。公布這一折算比率的積極意義在于,既切實維護了債券回購參與者的利益,又充分發(fā)揮了市場的綜合功能,同時也有利于控制債券回購交易的風(fēng)險、促進債券市場的完善和發(fā)展。本題正確答案為ABCD。
26.關(guān)于證券交易采用的計價單位,下列選項正確的有【 ABC】。
A.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”
B.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”
C.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”
D.債券為“每元面值債券的價格”
【答案解析】:我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”,基金為“每份基金價格”,權(quán)證為“每份權(quán)證價格”,債券為“每百元面值債券的價格”,債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”,債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”。故D選項錯誤。本題正確答案為ABC。
27.下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有【ABCD】。
A.雙方聲明及承諾
B.協(xié)議標的
C.資金賬戶
D.網(wǎng)上委托、變更和撤銷
【答案解析】:2007年11月7日,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引,要求證券公司應(yīng)根據(jù)《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合同文本!蹲C券交易委托代理協(xié)議(范本)》共有11章80條,各章的內(nèi)容分別是:雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。故四個選項都正確。
28.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有【BCD】。
A.業(yè)務(wù)對象的選擇性
B.證券經(jīng)紀商的中介性
C.客戶指令的權(quán)威性
D.客戶資料的保密性
【答案解析】:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有:(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項不正確。
29.股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之處在于【ABCD】。
A.掛牌公司屬性不同
B.轉(zhuǎn)讓方式不同
C.信息披露標準不同
D.結(jié)算方式不同
【答案解析】:股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標準不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。
30.關(guān)于權(quán)證交易,下列說法正確的有【ACD】。
A.深圳證券交易所規(guī)定,權(quán)證行權(quán)以份為單位進行申報
B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的,發(fā)行人在權(quán)證期滿后5個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價
C.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的,代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿
D.權(quán)證行權(quán)時,標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%擔(dān)保
【答案解析】:權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的,發(fā)行人在權(quán)證期滿后3個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價。故B選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合權(quán)證交易業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
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