11.證券公司營(yíng)業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有【ABCD】。

　　A.前后臺(tái)分離和崗位分離

　　B.重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

　　C.營(yíng)業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理

　　【答案解析】：證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有：(1)前后臺(tái)分離和崗位分離;(2)重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理;(3)營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù);(4)營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶的資料及業(yè)務(wù)檔案;(5)證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理。本題正確答案為ABCD。

　　12.證券公司對(duì)投資者進(jìn)行投資教育時(shí)，要將投資教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程，具體要重點(diǎn)突出下列內(nèi)容【ABCD】。

　　A.要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)

　　B.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則

　　C.引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)

　　D.幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺(jué)抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)

　　【答案解析】：投資者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和本公司基本信息公示等，同時(shí)要將投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程。四個(gè)選項(xiàng)均正確。

　　13.證券經(jīng)紀(jì)商可以為投資者提供咨詢服務(wù)，這些服務(wù)包括【ABCD】。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告

　　B.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

　　C.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告

　　D.有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦

　　【答案解析】：證券經(jīng)紀(jì)商和客戶建立了買(mǎi)賣(mài)委托關(guān)系后，客戶往往希望證券經(jīng)紀(jì)商能夠提供及時(shí)、準(zhǔn)確的信息和咨詢服務(wù)。這些咨詢服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　14.證券公司防范管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施有【ACD】。

　　A.嚴(yán)格操作規(guī)程

　　B.加強(qiáng)對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)

　　C.提高員工素質(zhì)

　　D.嚴(yán)格內(nèi)部管理

　　【答案解析】：證券公司防范管理風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)是防止員工違規(guī)操作或失誤而導(dǎo)致開(kāi)戶、取款及交易等業(yè)務(wù)差錯(cuò)。主要應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手：(1)嚴(yán)格操作規(guī)程;(2)提高員工素質(zhì);(3)嚴(yán)格內(nèi)部管理;(4)提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率。故ACD選項(xiàng)正確。加強(qiáng)對(duì)所有交易保障設(shè)施的日常管理與維護(hù)保養(yǎng)是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

　　15.滬、深證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易，予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有【 ABCD】。

　　A.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格

　　B.在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)

　　C.進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易

　　D.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

　　【答案解析】：四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容都屬于上海證券交易所與深圳證券交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的交易行為。本題正確答案為ABCD。

　　16.證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)必須遵循的規(guī)定有【BCD】。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)

　　B.在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　C.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

　　D.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

　　【答案解析】：證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)說(shuō)法均符合證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。

　　17.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為【ABC】。

　　A.股份編碼和名稱(chēng)

　　B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　C.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　D.次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　【答案解析】：證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱(chēng)、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。故ABC選項(xiàng)正確。

　　18.掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括【BCD】。

　　A.年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.利潤(rùn)表

　　D.主要項(xiàng)目的附表

　　【答案解析】：掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表以及主要項(xiàng)目的附表。故BCD選項(xiàng)正確。

　　19.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息有【ABCD】。

　　A.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

　　B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

　　C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　【答案解析】：四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息。本題正確答案為ABCD。

　　20.證券交易必須遵循【ABC】原則。

　　A.公開(kāi)

　　B.公平

　　C.公正

　　D.平等

　　【答案解析】：證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過(guò)程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開(kāi)、公平、公正”三個(gè)原則。

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