第71題 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會(huì)員應(yīng)具備的條件是(　　)。

　　A.一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金

　　B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

　　D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位

　　第72題 采用限價(jià)委托方式，要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以(　　)。

　　A.限價(jià)賣(mài)出證券

　　B.高于限價(jià)賣(mài)出證券

　　C.低于限價(jià)賣(mài)出證券

　　D.限價(jià)買(mǎi)入證券

　　第73題 下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有(　　)。

　　A.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　B.由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　C.因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損

　　D.由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　第74題 下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

　　B.權(quán)證的具體交易方式與股票交易不同

　　C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值

　　D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易第75題 自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中的(　　)原則。

　　A.自營(yíng)總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項(xiàng)目集中度控制

　　D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)�？刂�

　　第76題 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑是(　　)。

　　A.直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券B.委托經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券C.電話委托

　　D.傳真委托

　　第77題 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購(gòu)成交合同應(yīng)采取書(shū)面形式，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的(　　)等。

　　A.成交單B.電報(bào)C.電傳D.傳真

　　第78題 證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有(　　)。

　　A.股份編碼B.股份名稱(chēng)C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

　　第79題 投資者教育應(yīng)具體重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買(mǎi)者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示

　　B.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

　　C.要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)

　　D.要向客戶介紹開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)

　　第80題 同時(shí)滿足(　　)條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值

　　C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)

　　D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

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