三、判斷題(本大題共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，答錯、放棄均不得分)

　　第101題 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。(　　)

　　。第102題 如果經(jīng)紀(jì)商沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限進(jìn)行證券交易，投資者可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。(　　)

　　第103題 新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者。(　　)

　　第104題 上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時，未辦理指定交易的A股投資者的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，按當(dāng)前活期利率計息。(　　)

　　第105題 在我國，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為共同對手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的雙邊凈額結(jié)算。(　　)

　　第106題 現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。(　　)

　　第107題 買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。(　　)

　　第108題 客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。(　　)

　　第109題 結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，它僅用于證券交易結(jié)算。(　　)

　　第110題 證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，指定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。(　　)

　　第111題 證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間時，暫不受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。(　　)

　　第112題 對于擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，中國證監(jiān)會將責(zé)令改正，并處以警告，罰款。(　　)

　　第113題 證券交易機(jī)制種類按交易時間的連續(xù)性可分為定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。(　　)

　　第114題 會員可直接將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。(　　)

　　第115題 如客戶當(dāng)日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。(　　)

　　第116題 自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。(　　)

　　第117題 只有債券發(fā)行達(dá)到一定數(shù)量，債券的持有者才會其有廣泛性，才能保證債券有足夠的流動性，從而產(chǎn)生真正意義上的債券回購交易。(　　)

　　第118題 結(jié)算系統(tǒng)參與人無對應(yīng)交易席位且已結(jié)清與登記公司的一切債權(quán)、債務(wù)后，可申請終止在登記公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。(　　)

　　第119題 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。(　　)

　　第120題 證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。(　　)

　　第121題 根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(　　)

　　第122題 證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄資金的幣種、余額和變動情況的專用賬戶。(　　)

　　第123題 2005年2月23日，深圳證券交易所首只ETF開始上市交易。(　　)

　　第124題 在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)大于回購抵押的債券量。(　　)

　　第125題 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可在場外進(jìn)行。(　　)

　　第126題 上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，采用的是報價驅(qū)動的機(jī)制。(　　)

　　第127題 美國和中國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。(　　)

　　第128題 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存入其委托的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。(　　)

　　第129題 單只標(biāo)的證券的融券余量降至25%以下時，交易所可以在這一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。(　　)

　　第130題 收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。(　　)

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