二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)

　　第61題 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的

　　B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)

　　C.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　第62題 證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為(　　)。

　　A.證券交易與證券發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

　　C.證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象

　　D.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　第63題 深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有(　　)。

　　A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

　　B.基金在上市后，投資者可在交易所買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額

　　C.通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額賣(mài)出時(shí)以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　D.通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣(mài)出或者贖回，賣(mài)出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　第64題 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在(　　)。

　　A.不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人

　　D.盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交

　　第65題 我國(guó)證券交易所的職能包括(　　)。

　　A.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織、監(jiān)督證券交易C.管理和公布市場(chǎng)信息D.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　第66題 在我國(guó)，普通席位是用于(　　)交易的席位。

　　A.A股股票B.B股股票C.國(guó)債D.基金

　　第67題 關(guān)于深圳市場(chǎng)A股、基金、債券等品種的清算與交收，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.T+1日開(kāi)市前，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司向各結(jié)算參與人發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　B.每月的第二個(gè)交易日向結(jié)算參與人傳送上月匯總資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)

　　C.交易當(dāng)日收市后，深圳證券交易所將交易成交數(shù)據(jù)傳給中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司

　　D.結(jié)算保證金賬戶用于存放結(jié)算參與人繳納的清算交收保證金

　　第68題 公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及(　　)等，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。

　　A.增發(fā)新股

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.向原有股東配售股份

　　D.重大資產(chǎn)重組

　　第69題 深圳證券交易所規(guī)定，上市公司配股需繳付一定費(fèi)用，但(　　)免收費(fèi)用。

　　A.職工股B.國(guó)有股C.法人股D.高級(jí)管理人員持股

　　第70題 證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)(　　)進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　A.委托人身份B.委托內(nèi)容C.委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量D.委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額

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